戴著枷鎖的單一來源采購

戴著枷鎖的單一來源采購

單一來源采購具有零競爭性和低透明度的特性，在發(fā)生一些特殊狀況時，獨具優(yōu)勢，能有效節(jié)約采購時間以及公開招標(biāo)的管理成本。然而，供應(yīng)商壟斷所帶來的好處遠不足以抵消未通過競爭方式使用公共資金的弊端。出于這樣的原因考慮，各國公共部門多會對單一來源采購方式的審批嚴(yán)加限制。

歐盟的案例極具代表性。在一起歐盟委員會對意大利政府間的訴訟案件中，意大利方稱新防洪池建設(shè)工程含新技術(shù)，只能由具有防洪工程經(jīng)驗的原承建商完成，因此采用了無公告談判程序（單一來源采購）。歐洲法院認(rèn)為意大利僅按照有關(guān)當(dāng)局的咨詢意見就采納基于連續(xù)性原因使用同一建筑商的理由是不充分的，即在不同的工程使用同一承建商對不同承建商承擔(dān)舉證責(zé)任是困難的。

事實上，歐盟采購制度中一般用透明度原則防止歧視，而無公告談判程序通常缺乏競爭性也無需發(fā)布公告，因此，對這一采購方式的應(yīng)用，歐盟的態(tài)度十分謹(jǐn)慎。在歐盟公共采購指令中，對單一來源采購方式的各種適用狀況進行了明確規(guī)定。

一是當(dāng)采購項目單純用于研究、試驗、學(xué)習(xí)或開發(fā)時，可采用無公告的談判程序。如，政府需要一種協(xié)助警方調(diào)查的新式監(jiān)控設(shè)備，可采用談判方式指定一家供應(yīng)商進行研發(fā)及供貨。但這項規(guī)定并不適用于當(dāng)企業(yè)想依靠產(chǎn)品建立起自己的商業(yè)可行性，或支付研發(fā)費用的情況。

二是當(dāng)合同因“技術(shù)性”原因，“與專有權(quán)相關(guān)的條款”或“藝術(shù)因素”而只能授予特定的經(jīng)濟經(jīng)營者時，可采用單一來源采購方式。其中“技術(shù)因素”包括只有一家企業(yè)能提供采購方需要的工程或產(chǎn)品，或只有一家企業(yè)有能力完成采購方要求的項目規(guī)模。在證明供應(yīng)商是否為唯一來源時，“只有該企業(yè)能提供最高效的產(chǎn)品”理由并不充分，除非能有充足理由證明只有這家供應(yīng)商能提供采購方所需產(chǎn)品。

而“專利權(quán)”則是因法律因素只有一家可能的經(jīng)濟運營商，特別是獲得專利或著作權(quán)等財產(chǎn)權(quán)利。在使用該理由時，需要特別證明是否有可以被其他供應(yīng)商提供的“等效”產(chǎn)品所替代，如果可替代物存在，采購實體堅持通過單一來源方式采購專有產(chǎn)品或服務(wù)則相當(dāng)于違反規(guī)則。即使在極罕見情況下，該實體必須采購某種享有專有權(quán)的產(chǎn)品，當(dāng)該權(quán)利的使用許可權(quán)被授予多個供應(yīng)商時，仍無法使用單一來源的采購方式。

“藝術(shù)因素”可被解釋為當(dāng)實體需要購買獨特的藝術(shù)作品，或需要與特定藝術(shù)家簽署合同時，可啟用無公告的談判程序。然而，《歐盟公共和公用事業(yè)采購指令》中建議，當(dāng)以為藝術(shù)家作品高于一般商業(yè)率溢價時，可以在某種程度上證明該作品不存在“等效”替代選擇，然而無法因此推斷，在另一些項目中，可以從其他供應(yīng)商處購買到同等替代作品。

三是發(fā)生緊急事件，在采購是絕對必要，且因緊迫性緣故無法通過公開程序完成的情況下，可采用單一來源采購方式。對于此類事件的判定需遵循兩個原則：一個是事件發(fā)生具有不可預(yù)見性，另一個是事件發(fā)生不歸因于采購實體。

四是與現(xiàn)有供應(yīng)商續(xù)簽合同，采用無公告談判程序的適用情況包括：在“不可預(yù)見情況”下產(chǎn)生的額外工作；對之前工作的重復(fù)，并在之前合同中已表明；對現(xiàn)有物資部分更換或補充，購買其他供應(yīng)商產(chǎn)品也許會導(dǎo)致不兼容或不相稱的技術(shù)困難。

五是在公開程序，限制程序或競爭性談判失敗的情況下，包括沒有收到合適的投標(biāo)書或投標(biāo)申請時，只有不合規(guī)或不能接受的投標(biāo)時，可采用無公告談判程序。

六是按設(shè)計競賽程序規(guī)定選擇未來服務(wù)供應(yīng)商時，可采用無公告談判方式選擇比賽中的獲勝者。

此外，公共采購指令還規(guī)定可在貨物報價及商品市場上購買時使用無談判程序，如在交易金屬、畜牧、咖啡等商品時，可確保安全，避免可能發(fā)生的商品價格波動。這項豁免允許采購實體無需公告直接從商品市場進行采購；或在按特別優(yōu)惠條件下進行的采購，如正要最終結(jié)束營業(yè)的供應(yīng)商或破產(chǎn)清盤人可能提供特別有利的購買條件，如果遵循正常程序，交易機會也許轉(zhuǎn)瞬即逝，此時，可采用無公告采購程序。

給單一來源采購戴上嚴(yán)密枷鎖的還有加拿大，而且其涉及的因素更為復(fù)雜。由于加拿大簽署了多個國際貿(mào)易協(xié)定（ITAs），包括北美自由貿(mào)易協(xié)定、世貿(mào)組織《政府采購協(xié)定》，及加拿大—智利自由貿(mào)易協(xié)定等，這一系列協(xié)定均在不同程度上對單一來源采購的適用情況進行了說明。

作為一般性條款，ITAs中嚴(yán)格限定政府通過單一來源方式采購，主要原因是這種采購方式缺乏競爭且難以確保采購實現(xiàn)物有所值。其對單一來源的適用條件主要有5條：一是在采購具有獨家保護權(quán)的產(chǎn)品時，如專利、版權(quán)或私有信息，或因技術(shù)原因只能由單一供應(yīng)商提供。二是當(dāng)采購需要原供應(yīng)商對現(xiàn)有設(shè)備更換零件或提供持續(xù)性服務(wù)時。三是采購可被獨家授予設(shè)計比賽的贏家（北美自由貿(mào)易協(xié)定提供了這個僅與建筑設(shè)計相關(guān)的例外條例）。四是對進行中或具有不可預(yù)見性的緊急事件的采購。五是在特別有利的條件下，如破產(chǎn)或在破產(chǎn)程序中的采購。

在加拿大各地區(qū)的采購法中也對單一來源采購做出了詳細(xì)規(guī)定。如多倫多市采購流程法中規(guī)定，機構(gòu)在適用這種采購方式時需首先通過采購與物資管理部（PMMD）與政府相關(guān)工作人員的審批。提供對采用單一來源采購方式的詳盡說明，證明單一來源是獲得所需物資或服務(wù)的唯一購買方式，在采購前獲得批準(zhǔn)，在可能的情況下，采購價格應(yīng)與市場價格保持一致。

值得一提的是，一些國家對單一來源采購的限定甚至細(xì)化到了“摳字眼”的地步。比如，《美國紐約州公共采購指南》將這種具有壟斷性質(zhì)的采購分為兩類：一種是單一來源采購，當(dāng)市場中僅有一家供應(yīng)商能為采購人提供商品或服務(wù)，締約當(dāng)局只能與唯一供應(yīng)商進行談判；另一種則是單獨來源采購，即市場中存在多個潛在供應(yīng)商，然而采購機構(gòu)出于特殊利益考慮而指定其中一家供應(yīng)商，如當(dāng)采購人在維修某種特殊部件時，保修服務(wù)必須由指定供應(yīng)商提供。此類采購合同需通過紐約州審計辦公室審批，要求機構(gòu)必須提供詳細(xì)證明，證明該供應(yīng)商是某機構(gòu)所需服務(wù)或物資的唯一可視供應(yīng)商。

（朱穎編譯）