建立需求及評(píng)價(jià)框架體系探討

【工作中來(lái)】

建立需求及評(píng)價(jià)框架體系探討

構(gòu)建信息類產(chǎn)品采購(gòu)需求和評(píng)價(jià)體系建議（三）

■ 張雷 周凱

根據(jù)信息類產(chǎn)品采購(gòu)需求、技術(shù)發(fā)展、市場(chǎng)現(xiàn)狀，信息類項(xiàng)目可劃分為七類：智能建筑系統(tǒng)集成項(xiàng)目、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成項(xiàng)目、安防系統(tǒng)集成項(xiàng)目、應(yīng)用系統(tǒng)集成項(xiàng)目等四個(gè)基本項(xiàng)目類型以及視頻會(huì)議系統(tǒng)集成項(xiàng)目、信息安全系統(tǒng)集成項(xiàng)目、計(jì)算機(jī)機(jī)房系統(tǒng)集成項(xiàng)目等三個(gè)相對(duì)獨(dú)立的子項(xiàng)目類型。其中，計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成項(xiàng)目作為所有項(xiàng)目的基礎(chǔ)支撐；智能建筑系統(tǒng)集成項(xiàng)目與工程招標(biāo)聯(lián)系緊密；安防系統(tǒng)集成項(xiàng)目作為智能建筑的一部分且可以獨(dú)立委托；應(yīng)用系統(tǒng)集成項(xiàng)目為用戶提供一個(gè)全面的系統(tǒng)解決方案，系統(tǒng)集成的高級(jí)階段，獨(dú)立的應(yīng)用軟件供應(yīng)商將成為核心；視頻會(huì)議系統(tǒng)集成項(xiàng)目作為安防系統(tǒng)和智能建筑系統(tǒng)支撐；計(jì)算機(jī)機(jī)房系統(tǒng)集成項(xiàng)目、信息安全系統(tǒng)集成項(xiàng)目作為計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成支撐，各系統(tǒng)又相對(duì)獨(dú)立自成體系。

根據(jù)需要，可以衍生更多相關(guān)項(xiàng)目子類如高性能計(jì)算機(jī)集群集成項(xiàng)目、無(wú)線網(wǎng)管集成項(xiàng)目等。

信息類產(chǎn)品采購(gòu)需求框架

采購(gòu)需求框架將對(duì)每種項(xiàng)目分類給出基礎(chǔ)建議。每種項(xiàng)目類型采購(gòu)需求包括項(xiàng)目概述、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、信息和資源整合、人員配置、產(chǎn)品人員和企業(yè)資質(zhì)、行業(yè)和信息安全規(guī)范、實(shí)施方案（項(xiàng)目管理）等要素內(nèi)容。

①項(xiàng)目概述

項(xiàng)目概述根據(jù)不同情況可能包含對(duì)項(xiàng)目背景、執(zhí)行依據(jù)、項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、項(xiàng)目范圍、需求分析（政策環(huán)境、本期項(xiàng)目核心需求、市場(chǎng)環(huán)境與前期項(xiàng)目的關(guān)系）、基本思路和實(shí)施方案的概要說(shuō)明等。

②技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

采購(gòu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是采購(gòu)需求中核心需求，是構(gòu)建政府采購(gòu)市場(chǎng)規(guī)范的最重要基礎(chǔ)。采購(gòu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為采購(gòu)人提供貨物和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)尺度參考，為供應(yīng)商提供政府采購(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入?yún)⒖?，是建立物有所值評(píng)價(jià)體系的前提，是建立商品庫(kù)的基本依托。

制定采購(gòu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要考慮四個(gè)方面的問(wèn)題。一是制度，具體而言便是要考慮政府采購(gòu)的約束條件。不同組織方式、采購(gòu)方式約束條件不同：?jiǎn)我粊?lái)源關(guān)注點(diǎn)是需求本身的完善和所批復(fù)的產(chǎn)品或服務(wù)本身，競(jìng)爭(zhēng)性談判或磋商關(guān)注點(diǎn)是產(chǎn)品或服務(wù)性能的基本需要基礎(chǔ)上的差異優(yōu)勢(shì)，公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)的關(guān)注點(diǎn)是能否滿足三家以上的公平競(jìng)爭(zhēng)。二是需要，即采購(gòu)人的實(shí)際需求。采購(gòu)人的需求因其服務(wù)地域、范圍、職責(zé)各有不同，對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的需求各異，需要對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分層、分級(jí)，而不是一味追求性能的高標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)格的低標(biāo)準(zhǔn)。三是可能性，即市場(chǎng)的實(shí)際存在。只有充分的市場(chǎng)調(diào)研，制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)才可能幫助采購(gòu)人遴選出需要的產(chǎn)品或服務(wù)，才能盡可能保證采購(gòu)的執(zhí)行效率。四是量化，即需求指標(biāo)的可評(píng)價(jià)。不可評(píng)價(jià)的指標(biāo)要求在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中要么導(dǎo)致不可預(yù)知的結(jié)果要么不起作用，對(duì)采購(gòu)人項(xiàng)目的執(zhí)行、專家的評(píng)價(jià)和供應(yīng)商的履約都會(huì)帶來(lái)困惑。

③信息資源整合

信息資源整合是應(yīng)用系統(tǒng)集成項(xiàng)目的核心內(nèi)容，也是系統(tǒng)集成項(xiàng)目的系統(tǒng)集成需求所在。一般包括業(yè)務(wù)需求、技術(shù)需求、系統(tǒng)需求。

業(yè)務(wù)需求主要是從貨物或服務(wù)使用部門(mén)的現(xiàn)實(shí)業(yè)務(wù)需要出發(fā)，闡述系統(tǒng)建設(shè)的目標(biāo)、系統(tǒng)所處的業(yè)務(wù)背景，包括業(yè)務(wù)環(huán)境、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)對(duì)系統(tǒng)的特殊要求等，描述業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部的信息流程、業(yè)務(wù)信息流結(jié)構(gòu)以及業(yè)務(wù)信息交換的內(nèi)容、形式和過(guò)程，作為業(yè)務(wù)系統(tǒng)集成、構(gòu)建或開(kāi)發(fā)的需求藍(lán)本。簡(jiǎn)言之，業(yè)務(wù)需求描述的是工作流程。

技術(shù)需求主要是指為保證系統(tǒng)滿足一組特定的業(yè)務(wù)需求，支配各部分或各要素配置、相互作用和相互依存的一組最小規(guī)則集。技術(shù)需求主要指業(yè)務(wù)系統(tǒng)的技術(shù)體制和運(yùn)行規(guī)則，并據(jù)此確定系統(tǒng)所使用的基本技術(shù)設(shè)備，包括軟硬平臺(tái)、技術(shù)體制、共性技術(shù)、互聯(lián)互通標(biāo)準(zhǔn)等，為工程實(shí)施提供技術(shù)指南。技術(shù)需求確定各種業(yè)務(wù)接口、標(biāo)準(zhǔn)及其關(guān)系，提供數(shù)據(jù)詞典、數(shù)據(jù)模型、交互協(xié)議和接口標(biāo)準(zhǔn)。簡(jiǎn)言之，技術(shù)需求描述的是技術(shù)接口。系統(tǒng)需求主要是指為保障和支持業(yè)務(wù)功能，各系統(tǒng)及其相互連接的描述（包括各種圖形），它主要是對(duì)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行功能分解。闡述系統(tǒng)必須執(zhí)行的各種功能以及功能間的相互關(guān)系，包括系統(tǒng)的功能劃分、物理組成接口關(guān)系及信息流程等。系統(tǒng)需求規(guī)定關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、電路、網(wǎng)絡(luò)、業(yè)務(wù)平臺(tái)等的物理連接、定位和標(biāo)識(shí)，并說(shuō)明系統(tǒng)及其組成部分的性能參數(shù)。簡(jiǎn)言之，系統(tǒng)需求描述的是系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。

④人員配置

根據(jù)項(xiàng)目需要，人員配置可以包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)人員、硬件處理人員、軟件處理人員、系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)人員等不同類型的技術(shù)人員，以及項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目集經(jīng)理、項(xiàng)目組合經(jīng)理、項(xiàng)目管理辦公室等不同層級(jí)的項(xiàng)目管理人員。

⑤產(chǎn)品、人員和企業(yè)資質(zhì)

產(chǎn)品、企業(yè)、人員資質(zhì)為采購(gòu)人提供貨物和服務(wù)基礎(chǔ)上權(quán)衡投標(biāo)人能力的重要參考，是構(gòu)建供應(yīng)商庫(kù)的重要因素。

⑥行業(yè)規(guī)范和信息安全規(guī)范

根據(jù)項(xiàng)目需要引入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件，特別是信息安全標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范項(xiàng)目采購(gòu)和執(zhí)行。

⑦實(shí)施方案

采購(gòu)方對(duì)項(xiàng)目承建方責(zé)任聲明和項(xiàng)目的組織管理方案要求，包括但不限于：項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程控制、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程文檔管理、項(xiàng)目實(shí)施組織架構(gòu)、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排、項(xiàng)目安裝過(guò)程安排、項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目培訓(xùn)安排等。

評(píng)價(jià)體系框架

采購(gòu)技術(shù)評(píng)價(jià)體系需要考慮四個(gè)方面的問(wèn)題。一是政策功能，包括中小企業(yè)的價(jià)格折扣、節(jié)能環(huán)保要求、國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品的優(yōu)先采購(gòu)、創(chuàng)新產(chǎn)品的適當(dāng)支持等。二是需求提煉，每個(gè)項(xiàng)目有其背景和獨(dú)特目標(biāo)，其評(píng)價(jià)要緊扣需求，又要超越需求的普遍實(shí)用性而體現(xiàn)項(xiàng)目的特點(diǎn)。同時(shí)，在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則的設(shè)定上要針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)對(duì)不同指標(biāo)設(shè)定不同權(quán)重。這就需要對(duì)需求中涉及的關(guān)鍵部分加以提煉，將評(píng)價(jià)聚焦采購(gòu)的核心需求。三是物有所值，即需求與評(píng)價(jià)的關(guān)系。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)提出滿足項(xiàng)目執(zhí)行的基本尺度，評(píng)分細(xì)則將需求分析和市場(chǎng)調(diào)研緊密結(jié)合，在重要指標(biāo)和綜合性能上充分體現(xiàn)和平衡市場(chǎng)規(guī)則，擇優(yōu)選取，實(shí)現(xiàn)較高性價(jià)比基礎(chǔ)上的物有所值。四是專家作用前置，目前政府采購(gòu)中，通過(guò)評(píng)審專家在有限的短時(shí)間內(nèi)通過(guò)招標(biāo)文件和投標(biāo)文件給出評(píng)價(jià)，推薦中標(biāo)供應(yīng)商。專家評(píng)審制度有其歷史的原因，也衍生了諸如評(píng)審結(jié)果片面性、傾向性等一系列問(wèn)題。財(cái)政部提出的專家作用前置切中要害。因此，制定需求、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則過(guò)程中充分引入行業(yè)專家意見(jiàn)，在執(zhí)行中變專家現(xiàn)場(chǎng)決定分值為專家現(xiàn)場(chǎng)確定產(chǎn)品或服務(wù)的客觀類別和水平，做到專家作用前置刻不容緩。

具體而言，筆者認(rèn)為，評(píng)價(jià)體系框架如下：

評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)貨物和服務(wù)進(jìn)行細(xì)分評(píng)價(jià)的主要依據(jù)和量化基準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)細(xì)分層次包括單項(xiàng)基本要求必須滿足的有無(wú)類型、單項(xiàng)基本要求優(yōu)先采購(gòu)的有無(wú)類型、單項(xiàng)基本要求普遍滿足擇優(yōu)加減分類型、綜合性能第三方認(rèn)證的加減分類型。其中單項(xiàng)基本要求必須滿足的有無(wú)類型是指實(shí)現(xiàn)采購(gòu)需求貨物或服務(wù)的基本指標(biāo)如服務(wù)器要有“RAID卡電池保護(hù)”，單項(xiàng)基本要求優(yōu)先采購(gòu)的有無(wú)類型是指政策功能相關(guān)指標(biāo)如“節(jié)能環(huán)保清單優(yōu)先采購(gòu)產(chǎn)品”，單項(xiàng)基本要求普遍滿足擇優(yōu)加減分類型是指滿足基本指標(biāo)的基礎(chǔ)上的實(shí)際配置指標(biāo)如服務(wù)器內(nèi)存類型要求“DDR3”,實(shí)際應(yīng)答指標(biāo)可能是“DDR3”“DDR4”“DDR5”，綜合性能第三方認(rèn)證的加減分類型是指公認(rèn)有效的第三方認(rèn)證給出的綜合性能指標(biāo)如服務(wù)器“SPEC測(cè)試”指標(biāo)等。

評(píng)分細(xì)則

①評(píng)分細(xì)則的設(shè)計(jì)目標(biāo)：在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，落實(shí)政策功能，充分考慮項(xiàng)目需要和市場(chǎng)可能，合理設(shè)定分值權(quán)重，力爭(zhēng)在現(xiàn)有規(guī)則下體現(xiàn)同行業(yè)廠商差異化競(jìng)爭(zhēng)、專家評(píng)審的客觀公正，評(píng)價(jià)結(jié)果達(dá)到物有所值。

②評(píng)分細(xì)則的實(shí)現(xiàn)方式：適當(dāng)平衡技術(shù)指標(biāo)和價(jià)格的比重，通過(guò)既定規(guī)則下的專家作用前置，進(jìn)行投標(biāo)產(chǎn)品的橫向比較，得到性價(jià)比較優(yōu)的評(píng)價(jià)結(jié)果。

③既定規(guī)則：是指采用對(duì)投標(biāo)情況自適應(yīng)的動(dòng)態(tài)可伸縮等差數(shù)列對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行優(yōu)勝劣汰。專家作用前置實(shí)現(xiàn)方式：制定既定規(guī)則和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及重要指標(biāo)選取時(shí)引入專家論證。品牌價(jià)值體現(xiàn)：引入第三方綜合性能評(píng)估結(jié)果，經(jīng)批準(zhǔn)引入創(chuàng)新和特異性指標(biāo)的適當(dāng)加分。

④技術(shù)指標(biāo)評(píng)價(jià)算法：各技術(shù)要素、技術(shù)指標(biāo)沒(méi)有應(yīng)答的該項(xiàng)指標(biāo)得0分，指標(biāo)相同的個(gè)數(shù)記為1個(gè)，投標(biāo)人每個(gè)技術(shù)指標(biāo)并列名次連續(xù)排名，響應(yīng)產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)排序后計(jì)算公式為：假設(shè)某技術(shù)要素指標(biāo)數(shù)為n，實(shí)際投報(bào)每個(gè)指標(biāo)的個(gè)數(shù)分別為m(1)...m(n)，指標(biāo)的排名分別為k(1)... k(n)，單項(xiàng)滿分為S，單項(xiàng)指標(biāo)得分分別為L(zhǎng) (1)... L (n)，則每個(gè)技術(shù)指標(biāo)的得分為L(zhǎng)(1)=S*[1-(k(1)-1)/m(1)]...L (n)= S*[1-(k(n)-1)/m(n)]，此項(xiàng)技術(shù)要素總得分為［L (1)+ ... + L (n)］／ｎ。

（作者單位：中央國(guó)家機(jī)關(guān)政府采購(gòu)中心）

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