集采內(nèi)控制度中的二十句“箴言”

【軍隊采購】

集采內(nèi)控制度中的二十句“箴言”

■ 陳明斌

預(yù)防采購腐敗20%靠人的素質(zhì)，80%靠制度約束，在制度約束中20%靠外部監(jiān)督制度，80%靠采購內(nèi)控制度，加強采購內(nèi)控制度至關(guān)重要。如今，軍隊集中采購工作內(nèi)外部環(huán)境和形勢任務(wù)的不斷發(fā)展變化，要求采購內(nèi)控制度建設(shè)必須與時俱進。如，注重著眼需求及時創(chuàng)新；注重與手段建設(shè)相結(jié)合；注重與外部監(jiān)督相結(jié)合等等。但如何能夠做到持續(xù)優(yōu)化、改善形成系統(tǒng)完備的采購內(nèi)控制度體系？筆者在這里歸納了二十項建議。

1.廉潔教育制度。開展系統(tǒng)的廉潔教育，加強正反面教育，結(jié)合經(jīng)常性警示案例教育，組織開展批評和自我批評，人人剖析自己，人人提出建議，互相提醒、互相督促。

2.分段管理制度。采購實施中將采購需求審核、采購文件擬制、采購公告發(fā)布、評審專家抽取、采購評審組織、采購合同簽訂等環(huán)節(jié)實施分段管理，并建立項目負責人制度。

3.終身負責制度。采購過程中相關(guān)人員，從領(lǐng)導(dǎo)到工作人員均建立終身負責制，并嚴格落實誰簽字誰負責，誰監(jiān)督誰負責，誰審核誰負責，誰組織誰負責，將相關(guān)責任落實到個人。

4.崗位輪換制度。機關(guān)采購管理部門、采購服務(wù)站內(nèi)部每年進行崗位輪換，采購管理部門與采購站之間每半年按比例輪換崗位，主管領(lǐng)導(dǎo)和工作人員單個崗位工作時間原則上不超過三年。

5.責任清單制度。每個采購項目明確采購需求提報、采購任務(wù)下達、采購評審實施、采購?fù)对V處理、采購合同簽署、采購驗收交貨等環(huán)節(jié)的具體責任人，并形成責任清單簽字留存。

6.隨機抽取制度。嚴格落實競爭性談判、詢價供應(yīng)商和評審專家依托信息系統(tǒng)隨機抽取規(guī)定，抽取全程錄音錄像，有關(guān)人員現(xiàn)場監(jiān)督并嚴格落實相關(guān)信息保密責任。

7.公示公開制度。對一切采購項目需要公開的采購信息，都要在“軍隊采購網(wǎng)”公示公開，對非涉密評審現(xiàn)場應(yīng)向供應(yīng)商視頻直播，涉密項目有關(guān)采購過程應(yīng)內(nèi)部公開。

8.關(guān)系回避制度。評審過程中，對參加項目前期論證或與供應(yīng)商有利害關(guān)系的評審專家和工作人員必須回避，有關(guān)回避人員在評審前應(yīng)主動提出回避請求。

9.數(shù)學(xué)模型評分制度。能夠使用全軍八種數(shù)學(xué)模型進行評分的采購項目，應(yīng)采用數(shù)學(xué)模型進行評分，依靠人工智能最大限度減少評審專家主觀隨意性。

10.全程留痕制度。對供應(yīng)商、評審專家抽取和評審現(xiàn)場全程錄音錄像，采購所有環(huán)節(jié)責任主體對相關(guān)工作簽字確認，所有采購相關(guān)文件均應(yīng)留存，所有采購過程均應(yīng)事后可查。

11.專家論證制度。對一時不能確定的需求參數(shù)、評分標準或爭議問題，應(yīng)在全軍專家?guī)靸?nèi)隨機抽取相關(guān)領(lǐng)域第三方專家進行論證，并形成正式論證結(jié)果，有關(guān)各方應(yīng)尊重專家論證結(jié)果。

12.采驗分離制度。前期參與采購項目組織實施的采購服務(wù)站相關(guān)工作人員不應(yīng)參與后期的產(chǎn)品驗收工作，應(yīng)由需求單位或第三方驗收機構(gòu)組織產(chǎn)品質(zhì)量驗收，并出具相關(guān)驗收報告。

13.網(wǎng)上實施制度。全軍限額以下零星采購項目，應(yīng)優(yōu)先依托全軍“軍隊采購網(wǎng)上商城”實施采購，網(wǎng)上采購實現(xiàn)不了的再進行線下采購。集中采購項目，應(yīng)依托全軍采購業(yè)務(wù)工作平臺逐步實現(xiàn)全流程網(wǎng)上操作。

14.第三方制度。能由第三方實施的需求參數(shù)論證、采購評審、采購監(jiān)督、技術(shù)檢測、結(jié)算審價、交貨驗收、系統(tǒng)評估、爭議復(fù)核，以及配送和售后服務(wù)等，應(yīng)依托第三方實施。

15.現(xiàn)場監(jiān)督制度。涉及采購項目的供應(yīng)商和評審專家抽取、評審現(xiàn)場監(jiān)督等環(huán)節(jié)，采購管理部門、需求單位、紀檢和財務(wù)部門有關(guān)代表應(yīng)到現(xiàn)場監(jiān)督，并簽字確認相關(guān)結(jié)果。

16.聯(lián)合監(jiān)管制度。在機關(guān)應(yīng)建立由采購計劃、綜合、財務(wù)、紀檢等組成的聯(lián)合監(jiān)管部門，集中審議采購需求參數(shù)、采購方式、采購合同草案等重大采購事項，形成集體決定意見。

17.集體決定制度。采購服務(wù)站對采購項目中排他性條款認定、需求參數(shù)修改等重大事項均應(yīng)由集體研究決定。對因流標而產(chǎn)生的技術(shù)參數(shù)修改和采購方式變更，應(yīng)由評審專家組集體研究確定，嚴禁個人干預(yù)采購過程。

18.抄送備查制度。重要采購事項應(yīng)主動抄送相關(guān)紀委和審計部門。對企業(yè)贈送的贈品、樣品能退回的應(yīng)及時退回，無法退回的建立相關(guān)登記，并定期移交基層部隊使用。

19.遠程異地備份制度。采購過程中產(chǎn)生的需求參數(shù)、招標文件、專家和企業(yè)抽取結(jié)果、爭議復(fù)議情況，以及交貨驗收情況等資料，應(yīng)在組織實施的同時依托采購業(yè)務(wù)平臺遠程異地備份。

20.檔案留存制度。采購項目所有相關(guān)原始文件、影音資料、電子數(shù)據(jù)，采購任務(wù)完成后應(yīng)及時整理歸檔成冊，并集中存儲十五年以上，有關(guān)單位應(yīng)每年組織留存情況檢查。

當然，有好的制度，還要有好的落實，再好的制度沒有落到實處最終也不會發(fā)揮應(yīng)有作用。提高內(nèi)控制度落實質(zhì)量要營造干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍和工作環(huán)境，從根本上解決不敢抓落實、不想抓落實、不會抓落實的問題。一是堅持責任到人。把責任、標準、進度層層分解，落實到個人，使事有專管之人、人有專管之責、時有限定之期，落實好的獎?wù)乱獟斓骄唧w人的脖子，落實不好的板子要打到具體人屁股。二是堅持落實反饋。持續(xù)跟蹤內(nèi)控制度落實質(zhì)量和實施效果，對易于落實、效果明顯的持續(xù)強化固化，加強宣傳教育，形成人人遵守的長期基本制度，在運行機制和信息平臺設(shè)計中逐步融合，最終形成工作習慣和基本制度。三是堅持留痕可查。通過技術(shù)手段支撐實現(xiàn)全過程留痕可查，落實個人責任制，對分段管理、現(xiàn)場監(jiān)督、集體研究等重要環(huán)節(jié)，在簽字確認的同時，依靠技術(shù)手段自動留痕，對每個人的工作過程全程記錄留存，發(fā)生問題可及時回放復(fù)查。對有關(guān)制度不落實的能夠及時預(yù)警提醒，特別是容易忽略的采驗分離等制度。四是堅持檢查抽查。嚴格限制部門和個人自由裁量權(quán)，規(guī)范采購行為，依法推進事中、事后監(jiān)管的規(guī)范化，確保內(nèi)控制度落實的最終質(zhì)量和效果。對內(nèi)控制度落實情況可以采取連續(xù)型抽查、驗收型抽查或者發(fā)現(xiàn)型抽查。

（作者單位：桂林聯(lián)勤保障中心采購計劃處 ）

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