美國“小型企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”（SBIR）促進創(chuàng)新的做法及啟示

【他山之石】

美國“小型企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”（SBIR）促進創(chuàng)新的做法及啟示

■ 張雨蒙 姜愛華

中小企業(yè)創(chuàng)新有利于科技進步和成果轉(zhuǎn)化，將促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變。美國“小型企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”（SBIR）將合格的小企業(yè)納入國家研發(fā)領域，開發(fā)其商業(yè)化能力和盈利潛力，架構(gòu)完善、配合周密的計劃促進了小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及國家創(chuàng)新產(chǎn)品訂購。我國可以引以為鑒，發(fā)揮政府采購在促進中小企業(yè)發(fā)展中的作用，帶動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

美國“小型企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”概述

美國“小型企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”（Small Business Innovation Research，以下簡稱“SBIR計劃”）根據(jù)1982年《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》制定，目的是通過聯(lián)邦資助研發(fā)（R&D）促進中小企業(yè)創(chuàng)新。截至2009財年，已開展112500余個項目，總額超過269億美元。2000年12月，美國國會通過了《小企業(yè)研究與發(fā)展促進法》。該計劃在2008年9月30日前由《小企業(yè)再授權(quán)法》重新授權(quán)。此后，國會多次延長該計劃，最近一次將SBIR計劃延長至2017年。

（一）功能目標

SBIR計劃將大公司創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變、風險投資行業(yè)發(fā)展、州及地方發(fā)展、大學和聯(lián)邦實驗室改革納入考慮。參與計劃的聯(lián)邦機構(gòu)負責提案的管理和審查，共同評估項目的科技含量和商業(yè)價值。

該計劃鼓勵國內(nèi)小企業(yè)參與具有商業(yè)化潛力的聯(lián)邦研究/研發(fā)（R/R&D），將合格的小企業(yè)納入國家研發(fā)領域，探索小企業(yè)的技術(shù)商業(yè)化能力和盈利潛力。項目旨在推動技術(shù)創(chuàng)新，滿足政府的研發(fā)需求，促進政府資助的創(chuàng)新成果在私營部門的市場化，同時鼓勵少數(shù)民族、婦女等社會或經(jīng)濟上處于不利地位的人參與創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)。

（二）參與機構(gòu)

1.聯(lián)邦機構(gòu)

每年，預算超過1億美元的聯(lián)邦機構(gòu)需要從外部研發(fā)預算中撥款3.2%（自2017財年起）資助SBIR項目。目前，共有11個聯(lián)邦機構(gòu)參與SBIR計劃，分別為農(nóng)業(yè)部、商務部、國防部、教育部、能源部、衛(wèi)生及公共服務部、國土安全部、交通部、環(huán)保署、國家航空和航天局、國家科學基金會。各機構(gòu)在國會制定的指導方針下管理自己的項目，指定研發(fā)主題，聽取小企業(yè)建議，在竟爭的基礎上授予項目。

2.協(xié)調(diào)機構(gòu)

成立于1953年的小企業(yè)管理局（Small business administration，SBA）是唯一一個完全致力于小型企業(yè)發(fā)展的內(nèi)閣級聯(lián)邦機構(gòu)，它提供咨詢、資金和承包等方面的專業(yè)知識，為小企業(yè)提供商務指南、資助計劃、承包援助、當?shù)卦龋菄覟樾∑髽I(yè)提供的重要資源。此外，SBA也是SBIR計劃的信息交流中心，負責收集各參與部門的項目申請指南，供申請者參考。

SBA在認真研究小企業(yè)困難的基礎上，嚴格遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，充分利用市場機制，特別是發(fā)達的銀行體系、資本市場和現(xiàn)代金融工具，提出既能扶持小企業(yè)發(fā)展、又能調(diào)動各方積極性的政策設計。作為SBIR項目的協(xié)調(diào)機構(gòu)，SBA指導各機構(gòu)進行資源整合和項目管理，監(jiān)督與審查項目進展，避免各部委各自為政。

3.最高權(quán)力機構(gòu)

美國參、眾兩院的“小企業(yè)委員會”是負責小企業(yè)發(fā)展的最高權(quán)力機構(gòu)，負責制定與小企業(yè)相關(guān)的法律和評價小企業(yè)的運行狀況。SBA每年向國會提交SBIR年度報告，該報告將作為對SBIR計劃進展及成效進行評估的依據(jù)之一。

（三）配合計劃

1.聯(lián)邦和州技術(shù)合作計劃（Federal And State Technology Partnership Program，F(xiàn)AST）

《2001年統(tǒng)一撥款法》制定了FAST計劃。該計劃于2005年9月30日到期，并根據(jù)2010年《聯(lián)合撥款法》重新確立。FAST為各組織提供為期一年的資金，以執(zhí)行州項目或地區(qū)項目，增加SBIR計劃提案數(shù)量。

快速融資的合格申請人包括州和地方經(jīng)濟發(fā)展機構(gòu)、小企業(yè)發(fā)展中心、加速器、孵化器、婦女商業(yè)中心、采購技術(shù)援助中心、大學等。參與州和地區(qū)需要不同水平的配套資金。提案將由評審小組進行評審，SBA、國防部和國家科學基金會在評審小組建議的基礎上聯(lián)合評審，并根據(jù)提案的優(yōu)劣授予項目。FAST目前提供總額為300萬美元的資金（每個申請者最多12.5萬美元），為研發(fā)（R&D）型小企業(yè)提供財政支持和技術(shù)援助。

2.州匹配計劃（State match program,SMP）

州計劃為企業(yè)提供信息和技術(shù)服務，與SBIR計劃相匹配，為企業(yè)第三階段融資提供幫助。截至2013年，除五個州外，所有州都建立了一個或多個正式計劃，以支持小型企業(yè)參與聯(lián)邦SBIR計劃（包括推廣計劃和匹配計劃）。

在“州匹配第一階段”（state match phaseⅠprogram，SMP-Ⅰ）向州成功的第一階段提供資金，在技術(shù)方面幫助該項目，提高對第二階段資金的競爭力。在聯(lián)邦SBIR計劃開展期間，14個州建立了這類項目。對于州決策者來說，有效的SMP-Ⅰ計劃將為該州的企業(yè)帶來更多的聯(lián)邦第二階段獎勵。

SBIR計劃促進小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及國家創(chuàng)新產(chǎn)品訂購

SBIR計劃分三階段促進企業(yè)創(chuàng)新項目研發(fā)和市場化，分兩階段將科學技術(shù)活動和國家創(chuàng)新目標有效銜接。

（一）SBIR計劃促進小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)化

參與SBIR計劃的美國小企業(yè)必須滿足“SBIR和STTR計劃適用的規(guī)模和資格標準”中規(guī)定的資格要求，以營利為目的、營業(yè)地點設在美國、不超過500名員工等要求。SBIR計劃根據(jù)技術(shù)發(fā)展的階段特點分為三期：第一階段為技術(shù)可行性論證階段，重點開展技術(shù)的實用價值和產(chǎn)業(yè)化的可行性研究；第二階段為技術(shù)拓展階段，重點評估技術(shù)的市場化潛能；第三階段為技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，在第一、二階段的基礎上，謀求技術(shù)和產(chǎn)品的商業(yè)化。

SBIR計劃第一階段的獎勵通常為50000至250000美元，為期6個月。第一階段的目標是在第二階段提供進一步聯(lián)邦支持之前，確定擬議研發(fā)工作的技術(shù)優(yōu)勢、可行性和商業(yè)潛力。

SBIR計劃第二階段獎勵通常為750000美元，為期2年。通常，只有第一階段獲獎者才有資格獲得第二階段獎勵。第二階段的目標是繼續(xù)第一階段的研發(fā)工作。資金取決于第一階段取得的成果以及第二階段擬議項目的科技價值、可行性和商業(yè)潛力。

SBIR計劃第三階段不提供資金，而是在適當?shù)那闆r下促進小企業(yè)追求商業(yè)化目標。各機構(gòu)必須真誠地與獲獎者就相關(guān)工作的績效進行談判并頒發(fā)第三階段獎項，履行對SBIR獲獎者的承諾，踐行SBIR計劃促進小企業(yè)發(fā)展的廣泛意圖。

1997年，美國共有2100萬家企業(yè)，其中大企業(yè)僅有114萬家，所占比重不到1%，超過99%的企業(yè)為小企業(yè)。作為技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，小企業(yè)常常面臨著融資渠道狹窄，缺乏管理經(jīng)驗，市場開發(fā)能力較弱等困難。SBIR計劃鼓勵科技人員提交有競爭力的研發(fā)課題，幫助科技個體戶和企管人員發(fā)揮才能，資助有潛力的小企業(yè)，輔助進行小企業(yè)創(chuàng)建和競爭力提升，吸引私人大企業(yè)的資金注入，促進了新技術(shù)和新產(chǎn)品的涌現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計，到2015年，SBIR計劃累計資助項目超過14萬個，受惠企業(yè)超過1.5萬家，其中，每年大約有1/3的項目獲得者為首次申請的小企業(yè)，約有半數(shù)的小企業(yè)在第二階段成功實現(xiàn)商業(yè)化。

（二）SBIR計劃促進政府訂購創(chuàng)新產(chǎn)品

SBIR計劃既是小企業(yè)執(zhí)行計劃、開展技術(shù)創(chuàng)新的過程，也是解決國家需求、實現(xiàn)創(chuàng)新目標的過程。SBIR三期項目將政府采購、合同分包與小企業(yè)的研發(fā)成果相結(jié)合，使得小企業(yè)可以更加便利地獲取政府采購合同，同時也加快了政府訂購創(chuàng)新產(chǎn)品的步伐。

首先，在資助階段，政府進行資金撥付，助力小企業(yè)科技創(chuàng)新。第一階段政府審查項目申請，合理評估項目的技術(shù)優(yōu)勢、可行性、商業(yè)價值等因素，進行資金撥付。第二階段的獎勵不一定能完成SBIR以外的全部研發(fā)工作，政府也沒有義務資助任何具體的第二階段提案，與獲獎者簽訂的第二階段資助協(xié)議可由授予機構(gòu)自行決定是否適用于第三階段協(xié)議。為獲得獎勵，小企業(yè)應按照機構(gòu)要求提交第二階段商業(yè)化計劃以及所需配套資金的來源和金額。政府在評價時，會綜合考慮第二階段商業(yè)化計劃的可行性，該獎勵幫助合格實體將第二階段研究商業(yè)化的可能性，該計劃創(chuàng)造社會效益的多少，提供匹配資金的合格第三方投資者的期望，利用匹配資金將產(chǎn)生的商業(yè)和社會效益等。

其次，在投產(chǎn)階段，政府通過采購、合同分包等方式訂購小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品。SBIR計劃進入第三階段，SBA將評估小企業(yè)完成的工作是否與記錄在案的任務要求一致，通過市場調(diào)查確定公司是否有能力、有意愿開展工作。在一些聯(lián)邦機構(gòu)，第三階段可能涉及后續(xù)非SBIR資助的研發(fā)或生產(chǎn)合同，利用簽訂合同或其他方式進行采購，購買美國政府所需的產(chǎn)品、工藝或服務。如果確定與中標人開展第三階段工作可行，須向企業(yè)授予非競爭性合同。如果在單一來源或非競爭基礎上與被授予方進行第三階段工作不符合可用性、實用性和相關(guān)能力等方面的要求，必須加以記錄，并向SBA提供一份涵蓋相關(guān)理由的決定文件。除此之外，還可以采用其他方式優(yōu)先開展第三階段工作。例如，當開展大型采購項目時，可在招標書中加入SBIR獲獎者的品牌名稱作為所需的可交付成果，或者獎勵選擇SBIR獲獎者作為分包商的總承包商。

SBIR計劃的實施提高了美國研發(fā)體系的知識產(chǎn)出量、論文發(fā)表量和專利授權(quán)量，新技術(shù)、新算法不斷涌現(xiàn)。超過1/3的參與企業(yè)與研究機構(gòu)建立了合作關(guān)系，將研究機構(gòu)與市場緊密結(jié)合，有效降低了技術(shù)創(chuàng)新的風險，彌合了技術(shù)產(chǎn)品研究與商業(yè)化之間的差距，促進了科技成果轉(zhuǎn)化。利用政府采購、合同分包等方式訂購創(chuàng)新產(chǎn)品，發(fā)揮了政府采購的政策功能，有利于實現(xiàn)國家創(chuàng)新目標，增強創(chuàng)新產(chǎn)品的國際競爭力。

對我國的啟示

（一）完善相關(guān)法律法規(guī)，營造公平競爭環(huán)境

中小企業(yè)是實施大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的重要載體，在創(chuàng)新效率和周期方面明顯優(yōu)于大企業(yè)。近年來，我國政府采購的規(guī)模不斷擴大，但中小企業(yè)所占比重較低，與其在經(jīng)濟和社會中發(fā)揮的作用不符。2015年我國開始實行《中華人民共和國政府采購法實施條例》，2017年修訂并實行《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》，但現(xiàn)行法律法規(guī)對于政府采購帶動小企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的相關(guān)規(guī)定和配套措施仍不完善。我國《政府采購法》規(guī)定，實行公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購等采購方式。這些方法主要考慮經(jīng)濟效益，小企業(yè)幾乎沒有任何優(yōu)勢，甚至有被排擠的現(xiàn)象。

小企業(yè)是科技創(chuàng)新的重要力量，國務院有關(guān)部門需不斷完善中小企業(yè)政府采購的相關(guān)法規(guī)和優(yōu)惠政策，落實政府采購向中小企業(yè)傾斜的配套措施，為中小企業(yè)獲得政府采購合同提供指導和服務。在政府采購中，可以通過制定采購需求標準、預留采購份額、價格評審優(yōu)惠、優(yōu)先采購等措施擴大中小企業(yè)的份額。此外，要致力于打造公平的競爭環(huán)境，不得在企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營年限、經(jīng)營規(guī)模和財務指標等方面對中小企業(yè)實行差別待遇或者歧視待遇。

（二）兩階段激勵創(chuàng)新，產(chǎn)學研深度合作

中小企業(yè)是創(chuàng)新的重要力量，但其發(fā)展受到融資渠道狹窄、缺乏管理經(jīng)驗、市場開發(fā)能力較弱等制約；政府采購是促進科技創(chuàng)新的有效手段，發(fā)揮政府采購在科技創(chuàng)新方面的政策功能，在世界范圍內(nèi)有頗多成功經(jīng)驗。我國可以借鑒資助與投產(chǎn)的兩階段安排，實現(xiàn)政府與小企業(yè)的雙贏。

在前期資助階段，加強對基礎研發(fā)的支持力度，更好地發(fā)揮財政資金的支撐作用，嘗試設立專門的監(jiān)管服務機構(gòu)，在競爭的基礎上提供分階段資助。在后期投產(chǎn)階段，注重發(fā)揮財政資金的導向作用，對于符合要求的國內(nèi)企業(yè)或科研機構(gòu)生產(chǎn)開發(fā)的暫不具備市場競爭力的，并帶有首創(chuàng)和自主研發(fā)性質(zhì)的產(chǎn)品進行政府首購；引導風險投資和社會資本進入，培育協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境；建立合理的利益分配機制，使得中小企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)的同時，資助機構(gòu)獲得技術(shù)在一段時間內(nèi)的使用權(quán)，實現(xiàn)產(chǎn)學研深度合作。

（三）各機構(gòu)協(xié)調(diào)配合，政府間加強合作

在美國SBIR計劃中，SBA、小企業(yè)委員會、各聯(lián)邦機構(gòu)等協(xié)調(diào)配合，州匹配計劃和聯(lián)邦與州技術(shù)合作計劃成效卓著，共同促進了小企業(yè)的發(fā)展。我國雖然有中小企業(yè)局提供相關(guān)服務，但是專業(yè)性不強、組織性較差，缺乏對中小企業(yè)發(fā)展的整體監(jiān)督和管理。我國應設立協(xié)調(diào)和管理中小企業(yè)的專門機構(gòu)，進行宏觀的政策制定和整體的監(jiān)管協(xié)調(diào)。同時，各政府部門應從自身和社會需求出發(fā)，管理各自項目，指定研發(fā)主題，聽取中小企業(yè)建議，開展相關(guān)計劃并遴選合格項目，對接之后的政府采購環(huán)節(jié)。同時，優(yōu)化政府間合作關(guān)系，中央與地方協(xié)調(diào)配合，將中央的精神落實到地方，提供地方配套政策和資金支持，共同助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

（四）借鑒別國經(jīng)驗，學習成功模式

SBIR模式由于優(yōu)勢明顯、效果顯著而被多國效仿借鑒。芬蘭、俄羅斯、瑞典建立了類似SBIR計劃的項目，荷蘭、日本、韓國也引入了類似項目，都獲得了不同程度的成功。目前，我國探索促進中小企業(yè)發(fā)展的路徑，已經(jīng)有了一些成功的嘗試。2019年，我國提出推動落實《促進大中小企業(yè)融通發(fā)展三年行動計劃》，計劃用三年時間安排100億元支持200個優(yōu)質(zhì)實體經(jīng)濟開發(fā)區(qū)打造大中小企業(yè)融通型、專業(yè)資本集聚型等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特色載體。同年，“創(chuàng)客中國”大賽參賽項目達1.58萬個，同比增長95.2%。我國應繼續(xù)鼓勵此類計劃開展，在資金和政策等方面支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新，將合格的中小企業(yè)納入國家研發(fā)領域，不斷發(fā)揮政府采購在促進中小企業(yè)創(chuàng)新中的作用。

（作者單位：中央財經(jīng)大學財稅學院）

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