政府采購政策傾斜應(yīng)設(shè)底線

扶持中小企業(yè)發(fā)展系列談（2）

政府采購政策傾斜應(yīng)設(shè)底線

■ 薛穎

基于維持政治力量均衡和促進經(jīng)濟效率的雙重考慮，美國傳統(tǒng)上一直都對中小企業(yè)的發(fā)展給予鼓勵和支持。1890年美國第一部反壟斷法《謝爾曼法》的出臺就是為了保護小企業(yè)免受大企業(yè)的擠壓。盡管如此，作為二戰(zhàn)的后遺癥，壟斷勢力仍然極度膨脹，中小企業(yè)處境艱難。為此，在艾森豪威爾總統(tǒng)的提議下美國政府于1953年出臺了《小企業(yè)法》作為扶持中小企業(yè)的制度基礎(chǔ)以保護競爭。這部法律強調(diào)，完全而平等的競爭是美國私有企業(yè)制度的核心，不受禁錮的競爭是實現(xiàn)經(jīng)濟目標的根本。同時，該法律還指明了提升個人創(chuàng)新的社會目標和通過保留并擴大競爭強化國家安全的國防目標。為了實現(xiàn)這些目標，《小企業(yè)法》在政府采購方面創(chuàng)立了兩個彼此相關(guān)的原則：一是最大化可操作機會原則，也就是通過設(shè)置合理的輔助程序來幫助中小企業(yè)獲得政府采購項目，如分包計劃，公布政府采購信息，向中小企業(yè)宣講有關(guān)政府采購的法律、法規(guī)，拆解大型采購合同，為中小企業(yè)保留份額等。二是合理比例原則，即通過分配措施（如由國會、總統(tǒng)、聯(lián)邦采購機構(gòu)或小企業(yè)管理局制定的中小企業(yè)承包或分包目標）或報告義務(wù)（如年度小企業(yè)參與政府采購記分卡）來保障中小企業(yè)獲得政府采購項目的合理份額。

盡管美國一再強調(diào)對中小企業(yè)的保護，但現(xiàn)時的美國已經(jīng)認識到效率才是主要的經(jīng)濟目標，而競爭是實現(xiàn)效率的方式之一。況且，在美國這個講求多元利益平衡的國度里，中小企業(yè)的利益只是無數(shù)利益中的一極，雖然可能是強大的一極。因此，美國在政府采購中對中小企業(yè)的上述優(yōu)惠措施并不是無底線的。比如，美國第一部明確反捆綁采購的立法是1997年的《小企業(yè)再授權(quán)法》，該法律要求聯(lián)邦機構(gòu)在政府采購中應(yīng)避免實施無法節(jié)省5%-10%成本的采購捆綁措施。也就是說，當中小企業(yè)保護遭遇經(jīng)濟效率時，前者并非無條件占先，能夠促進經(jīng)濟效率的競爭仍然受到鼓勵。

另外一個例子是，聯(lián)邦采購政策辦公室在1984年制定要求，將大部分10萬美元左右的政府采購保留給中小企業(yè)，但前提是充分競爭下的合理市場價格。

需要補充的是，雖然美國對中小企業(yè)參與政府采購給與較大政策傾斜，但美國的反壟斷體系在很大程度上保障了公平競爭。美國的《反壟斷法》中并沒有僅針對中小企業(yè)的特別豁免條款。相反，美國的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)和法院在很大程度上奉行自由競爭的理念，對政府哪怕以扶持中小企業(yè)為名的干預市場行為都十分謹慎。

從美國的經(jīng)驗來看，對中小企業(yè)的政策傾斜和公平競爭原則都是一個健康社會不可或缺的價值追求，而其中公平競爭更為基礎(chǔ)，因為，它是市場經(jīng)濟的根本。而且為了克服市場失靈，在政府采購中對中小企業(yè)進行的政策傾斜還可以采取不直接干預競爭的其他方式，如提供投標特別培訓、拆解大型采購合同、向中小企業(yè)宣講相關(guān)法律、提供信用擔保等等。即使采取份額保留方式，也要在公平市場競爭前提下進行?？傊瑢χ行∑髽I(yè)的政策傾斜本質(zhì)是為了彌補中小企業(yè)的先天不足，但并不是為了將大企業(yè)置于競爭劣勢。（作者系美國伊利諾伊大學法學博士）