從公共交通調(diào)價(jià)看諾獎(jiǎng)得主專著

從公共交通調(diào)價(jià)看諾獎(jiǎng)得主專著

——《政府采購與規(guī)制中的激勵(lì)理論》書評(píng)

■ 趙勇

作為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界的佼佼者，本屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者梯若爾的論文和專著可謂汗牛充棟，內(nèi)容幾乎涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有重要領(lǐng)域：產(chǎn)業(yè)組織理論、博弈論、激勵(lì)理論等。其與讓·雅克·拉豐經(jīng)歷10年時(shí)間寫成并于1993年出版的《政府采購與規(guī)制中的激勵(lì)理論》，集成了上述理論精華，屬于當(dāng)今世界博弈論和產(chǎn)業(yè)組織理論的大師與激勵(lì)理論和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的巨匠聯(lián)袂寫就的鴻篇巨制。

書的英文原名是A Theory of Incentives in Procurement and Regulation，本可直白地翻譯為《采購與規(guī)制中的激勵(lì)理論》，然而譯者根據(jù)書中的內(nèi)容以及中外的制度差異，在“采購”前加了“政府”倆字，不僅更加準(zhǔn)確，而且產(chǎn)生了兩個(gè)意外的收獲：一是讓實(shí)踐中方興未艾、理論上嗷嗷待哺的政府采購領(lǐng)域能更多地汲取經(jīng)濟(jì)學(xué)大師的營養(yǎng)；二是讓我們這些政府采購工作者和研究者也能跟著沾點(diǎn)諾貝爾獎(jiǎng)的喜氣。盡管如此，筆者認(rèn)為有必要提醒讀者朋友兩點(diǎn)：第一，書中提到的“政府采購”，是為了與另一個(gè)概念“規(guī)制”相呼應(yīng)——“規(guī)制”針對(duì)的是企業(yè)向消費(fèi)者提供產(chǎn)品和服務(wù)的問題，“政府采購”則針對(duì)企業(yè)向政府提供產(chǎn)品和服務(wù)的問題。本書采用統(tǒng)一的框架分析這兩個(gè)問題。根據(jù)作者原意，如果翻譯成《如何激勵(lì)企業(yè)更好地為消費(fèi)者和政府提供產(chǎn)品》可能會(huì)更便于普通讀者理解。第二，政府采購包括政府與企業(yè)的長期合同與短期合同，本書的重點(diǎn)在于長期合同，即對(duì)于電信、交通等壟斷行業(yè)的管制，這與“一錘子”的買賣合同有很大區(qū)別，所以期待在書中找到招標(biāo)方案、評(píng)標(biāo)因素、談判技巧、詢價(jià)流程的政府采購從業(yè)人員可能會(huì)感到失望。

為了讓非經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的讀者更加直觀地理解這部以推演嚴(yán)密的數(shù)學(xué)模型為主要內(nèi)容的著作，筆者援引近期正在熱議的北京市公共交通價(jià)格調(diào)整，對(duì)于其中涉及的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，如：“公共交通是不是公共產(chǎn)品、應(yīng)該由誰來提供、如何定價(jià)、如何對(duì)服務(wù)的提供者進(jìn)行監(jiān)管”等，筆者假想了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不同的答案，并進(jìn)行扼要的點(diǎn)評(píng)，以加深讀者對(duì)于該書主旨的理解。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山鼻祖亞當(dāng)·斯密認(rèn)為要由市場而不是政府管制解決問題。管制將會(huì)阻撓產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)展，最終將導(dǎo)致長期的高價(jià)格和低效率。相反地，市場表面看似混亂而毫無拘束，實(shí)際上卻是由一只被稱為“看不見的手”所指引，將會(huì)引導(dǎo)市場生產(chǎn)出數(shù)量合適的地鐵、公交車、出租車和人力車等交通工具。以出租車為例，如果出租車數(shù)量不足，打車費(fèi)價(jià)格便會(huì)上漲，從而吸引更多車進(jìn)入出租市場，最后便消除了短缺。反之，如果出租車數(shù)量飽和，出租車之間的競爭將會(huì)增加，打車費(fèi)就會(huì)相應(yīng)降低，部分司機(jī)也將會(huì)退出市場。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為人的動(dòng)機(jī)都是自私的。我們能夠享受到交通服務(wù)不是由于公交車司機(jī)和出租車公司老板的慈善之心，而是他們對(duì)于自身利益的關(guān)切。正是他們的利己之心促進(jìn)了社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)自創(chuàng)立后在西方世界盛行了100多年時(shí)間，對(duì)18世紀(jì)法律和公共政策的制訂產(chǎn)生了重要影響。然而，限于當(dāng)時(shí)的歷史條件，下面這些問題是亞當(dāng)·斯密沒有預(yù)見或雖有察覺卻無力解決的：其一，壟斷。通過一段時(shí)間的競爭，形成了一兩個(gè)行業(yè)巨頭壟斷了地鐵線路，繼而提升價(jià)格，上班族由于地理位置和時(shí)間等原因別無選擇的情況。其二，外部性。殘疾人摩托車快捷而且便宜，但排放的不合格氣體污染了空氣。其三，公共產(chǎn)品供給不足。道路損害嚴(yán)重，但由于沒有利潤，無人愿意修路。其四，分配不公。不同行業(yè)或企業(yè)之間收入差距過大。其五，失業(yè)。人力車司機(jī)失業(yè)，但因缺乏勞動(dòng)技能而無法再就業(yè)。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物威廉姆森認(rèn)為：黑車司機(jī)會(huì)故意繞路、乘客的出行次數(shù)和選擇偏好存在不確定性、商人投資出租車公司會(huì)由于盲目性而產(chǎn)生浪費(fèi)、學(xué)習(xí)地鐵駕駛的專用技術(shù)費(fèi)時(shí)費(fèi)力而且難以轉(zhuǎn)行等等，這些因素會(huì)大幅度提高市場交易費(fèi)用。交易費(fèi)用的提高會(huì)影響資源的最優(yōu)配置。因此組建一個(gè)大型的公交集團(tuán)公司存在必要和可能。政府與公司之間是委托—代理關(guān)系。政府希望公交公司對(duì)社會(huì)公眾提供便捷、優(yōu)質(zhì)、低價(jià)的服務(wù)，而公司希望利潤最大化。二者之間存在信息不對(duì)稱。對(duì)此，政府有必要采用審計(jì)、聽證會(huì)等方式了解公司的運(yùn)營情況，并對(duì)價(jià)格進(jìn)行管制。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)較好地解釋了企業(yè)存在的理由以及企業(yè)的邊界大小問題，但是卻無法解決下面的問題：其一，組織審計(jì)和聽證會(huì)都是需要成本的。其二，主要的數(shù)據(jù)并不是客觀的，而是由公交公司按照對(duì)自己有利的方式提供的。其三，參加審計(jì)和聽證的可能是從不乘坐公共交通工具人員。其四，制訂管制價(jià)格的官員可能被利益集團(tuán)收買。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)已有的基礎(chǔ)出發(fā)，兩位作者將研究聚焦于規(guī)制制度中的激勵(lì)方案。他們以公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論、激勵(lì)理論和博弈論為基礎(chǔ)創(chuàng)建的關(guān)于激勵(lì)性規(guī)制的分析框架，填補(bǔ)了以往經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中研究信息不對(duì)稱情況下企業(yè)內(nèi)生動(dòng)力的激勵(lì)機(jī)制研究不足的空白。分析沿著兩條主線進(jìn)行：一是是否允許政府補(bǔ)貼公交公司。如果允許，采用直接補(bǔ)貼、低息貸款、擔(dān)保、無償配備公交車還是其他方式。二是激勵(lì)方案的強(qiáng)度，即公交公司得到的轉(zhuǎn)移支付與公交車票的定價(jià)、運(yùn)營成本和利潤績效之間的關(guān)系。上表設(shè)想了這兩條主線在交通領(lǐng)域的實(shí)際應(yīng)用。

比如，如果采用成本加固定費(fèi)合同，政府向公交和地鐵公司支付實(shí)際發(fā)生的成本（扣除票價(jià)收入后），并確定一個(gè)固定費(fèi)，該固定費(fèi)與實(shí)際績效無關(guān)。因而可能會(huì)導(dǎo)致公司“干多干少一個(gè)樣、干好干壞一個(gè)樣”的價(jià)值取向；如果為了避免“大鍋飯”，政府采用固定價(jià)格合同，即給公司一筆固定的費(fèi)用，則公司會(huì)產(chǎn)生最大限度的增加利潤、降低成本的動(dòng)機(jī)，公司就更像在市場中競爭的企業(yè)，因而也會(huì)出現(xiàn)在市場中常見的問題。激勵(lì)性合同則是折中方案，按照事先確定的比例分擔(dān)實(shí)際發(fā)生的成本?？吹竭@里，讀者也許會(huì)問：哪種激勵(lì)方案最有效？《政府采購與規(guī)制中的激勵(lì)理論》無意為此類問題提供答案。該書在分析了政府在管制企業(yè)過程中所遇到的三方面約束條件，即信息不對(duì)稱、缺少承諾和不完美的規(guī)制者之后，對(duì)于規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)議題進(jìn)行了全面而深入的分析：激勵(lì)方案的效力、收益率規(guī)制、費(fèi)率的水平和結(jié)構(gòu)、質(zhì)量控制、進(jìn)入規(guī)制、介入定價(jià)和旁路問題、資產(chǎn)剝離、私有化、受規(guī)制企業(yè)的掠奪、特許權(quán)競標(biāo)、尋求第二貨源、利益集團(tuán)的作用和規(guī)制制度等。

在內(nèi)容編排方面，作者采用了由簡入繁、循序漸進(jìn)的寫法，從善意的規(guī)制者（政府）對(duì)單一企業(yè)的控制入手，繼而引入了產(chǎn)品競爭，然后依次是自然壟斷行業(yè)的競爭、多期的規(guī)制、規(guī)制的政治學(xué)，最后對(duì)于規(guī)制制度進(jìn)行了系統(tǒng)的分析和展望。值得稱道的是：作者在第一章中開發(fā)的數(shù)理模型，在隨后的章節(jié)保持不變，維持了全書的穩(wěn)定性和一致性。在研究方法方面，作為計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物，作者在總結(jié)監(jiān)管實(shí)踐的基礎(chǔ)上，以信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論、產(chǎn)業(yè)組織理論為工具，使用了大量的公式、圖表和數(shù)學(xué)模型闡釋自己的理論，使得規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)更像一門真正意義上的“科學(xué)”，但也為普通讀者的閱讀理解帶來了不小的障礙。

我國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)改革正處于關(guān)鍵時(shí)期，新一屆政府提出了簡政放權(quán)的大方向，但改革中仍存在許多難題和爭議，比如國有企業(yè)的發(fā)展方向及監(jiān)管方式、混合所有制試點(diǎn)的范圍和模式、公私合作的適用領(lǐng)域、水電油氣等公共產(chǎn)品的定價(jià)機(jī)制、利益集團(tuán)對(duì)政策的影響以及政府購買公共服務(wù)的范圍和效果等。《政府采購與規(guī)制中的激勵(lì)理論》一書盡管沒有提供現(xiàn)成的答案，但是給理論研究工作者提供了一套很好的分析上述問題的框架。對(duì)于政府采購的實(shí)務(wù)工作者而言，即便不參與理論研究和政策制訂，哪怕僅僅增加一些對(duì)于上述問題的思考和啟發(fā)，也有助于增強(qiáng)對(duì)實(shí)際問題的觀察及分析能力。

（作者單位：國際關(guān)系學(xué)院公共市場與政府采購研究所）