聯(lián)合國(guó)《采購(gòu)指南》6.1修訂版（四）

聯(lián)合國(guó)《采購(gòu)指南》6.1修訂版（四）

1.5.4供應(yīng)商的道德行為

《聯(lián)合國(guó)供應(yīng)商行為守則》由聯(lián)合國(guó)采購(gòu)司頒布，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署對(duì)此完全贊同。聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署期待希望與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署合作的所有供應(yīng)商都接受這一行為守則，因?yàn)樗从凇堵?lián)合國(guó)憲章》所概述的核心價(jià)值觀，對(duì)所有國(guó)家都有約束力。因此，必須承認(rèn)《聯(lián)合國(guó)供應(yīng)商行為守則》，才能在聯(lián)合國(guó)全球采購(gòu)網(wǎng)(聯(lián)大)登記為供應(yīng)商(見(jiàn)第3.1節(jié)“供應(yīng)商登記”)。

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署希望其所有供應(yīng)商遵守來(lái)自《世界人權(quán)宣言》的《聯(lián)合國(guó)全球契約》原則、《勞工組織關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》(見(jiàn)第15.1節(jié)《聯(lián)合國(guó)全球契約》)。如果供應(yīng)商本身懷疑進(jìn)入采購(gòu)流程的任何供應(yīng)商可能違反本節(jié)所述的共同價(jià)值，則必須通知聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署。

供應(yīng)商有義務(wù)遵守聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的《一般合同條件》，其中載有關(guān)于礦藏、童工、性剝削和工人基本權(quán)利的具體規(guī)定。聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署《一般合同條件》構(gòu)成聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署與供應(yīng)商之間每項(xiàng)合同的不可分割組成部分。與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署簽訂合同的供應(yīng)商同意遵守這些規(guī)定。此外，聯(lián)合國(guó)承諾只與那些具有《聯(lián)合國(guó)憲章》所載尊重基本人權(quán)、社會(huì)正義、人的尊嚴(yán)和尊重男女平等權(quán)利價(jià)值觀的供應(yīng)商開(kāi)展業(yè)務(wù)。

對(duì)道德行為的要求適用于世界各地向聯(lián)合國(guó)提供貨物、服務(wù)或工程的所有供應(yīng)商。聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署希望其供應(yīng)商接受并推進(jìn)社會(huì)和環(huán)境可持續(xù)性原則，并保留拒絕與在其社會(huì)和（或）環(huán)境做法中有不當(dāng)行為記錄的供應(yīng)商開(kāi)展業(yè)務(wù)的權(quán)利。同樣，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署希望其供應(yīng)商遵守最低強(qiáng)制性社會(huì)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，努力不斷改進(jìn)，并尊重招標(biāo)要求中提出的更先進(jìn)的社會(huì)和環(huán)境要求。

1.5.4.1 DriVE計(jì)劃

在聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署致力于采購(gòu)可持續(xù)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的推動(dòng)下，該組織于2018年啟動(dòng)了“DriVE”(在供應(yīng)商參與中履行職責(zé))計(jì)劃。DriVE 計(jì)劃的總體覆蓋范圍是，通過(guò)制定供應(yīng)商評(píng)估、檢查和糾正行動(dòng)規(guī)劃方案，特別是將重點(diǎn)放在與人權(quán)、勞工權(quán)利、道德操守、性剝削和性虐待，以及與環(huán)境責(zé)任有關(guān)的領(lǐng)域，確保聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署供應(yīng)商負(fù)責(zé)任地按照高 標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

作為DriVE 計(jì)劃的一個(gè)組成部分，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署將不斷進(jìn)行:通過(guò)在投標(biāo)過(guò)程中列入供應(yīng)商可持續(xù)性問(wèn)題單，向供應(yīng)商索取關(guān)于方案領(lǐng)域的進(jìn)一步資料；評(píng)估和驗(yàn)證評(píng)估階段提供的信息的準(zhǔn)確性，包括在裁定前進(jìn)行背景調(diào)查(見(jiàn)第8.10.2節(jié)“背景調(diào)查”)；對(duì)已宣布和未宣布的供應(yīng)商開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查(見(jiàn)第13.2.4節(jié)“檢查”)。根據(jù)這些現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署可與供應(yīng)商商定并共同制定糾正行動(dòng)計(jì)劃。然而，如果遇到嚴(yán)重的違規(guī)行為，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署可將這些調(diào)查結(jié)果視為被禁止的做法，將在第1.5.4.2節(jié)“供應(yīng)商禁止做法和供應(yīng)商制裁”規(guī)定條款的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加以處理。

通過(guò)提高供應(yīng)商誠(chéng)信和道德操守相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的可見(jiàn)度、加強(qiáng)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)和合同管理做法、深化聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署采購(gòu)和可持續(xù)能力，預(yù)計(jì)DriVE計(jì)劃將為聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署及其合作伙伴帶來(lái)重大利益。此外，DriVE計(jì)劃應(yīng)提供與供應(yīng)商合作的機(jī)會(huì)，方法是提高認(rèn)識(shí)、發(fā)展能力并使之符合國(guó)際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)。

1.5.4.2 供應(yīng)商禁止行為和供應(yīng)商制裁

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署作為聯(lián)合國(guó)的一個(gè)附屬機(jī)構(gòu)，努力在發(fā)展、人道主義和和平建設(shè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)公共利益。因此，在使用公共資源方面，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的目標(biāo)是達(dá)到公正和能力的最高標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)那些希望與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署合作或?yàn)槁?lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署開(kāi)展活動(dòng)的人提出同樣的要求。

為實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署設(shè)立了關(guān)于供應(yīng)商制裁的業(yè)務(wù)大綱(OI)，以建立一個(gè)框架和程序，根據(jù)這個(gè)框架和程序，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署應(yīng)對(duì)從事或企圖從事被禁做法的供應(yīng)商實(shí)施制裁，無(wú)論是在采購(gòu)、贈(zèng)款或伙伴關(guān)系安排的范圍內(nèi)。項(xiàng)聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的這項(xiàng)政策是以采購(gòu)網(wǎng)管理問(wèn)題高級(jí)別委員會(huì)通過(guò)的聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)各機(jī)構(gòu)示范政策框架為基礎(chǔ)的，該框架使聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署能夠與各機(jī)構(gòu)合作，以確保在聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)內(nèi)對(duì)供應(yīng)商的一貫待遇和互惠待遇。

該框架定義以下禁止行為。腐敗:直接或間接提供、給予、接受或索取任何有價(jià)值的東西，以不正當(dāng)?shù)赜绊懥硪环降男袨?/span>;舞弊:是指故意或魯莽地誤導(dǎo)或企圖誤導(dǎo)一方以獲取財(cái)務(wù)或其他利益或逃避義務(wù)的任何作為或不作為，包括虛假陳述;強(qiáng)制:直接或間接削弱或損害，或威脅削弱或損害任何一方或其財(cái)產(chǎn)，以不當(dāng)影響一方行為的作為或不作為;串通:是指雙方或多方之間旨在達(dá)到不正當(dāng)目的的安排，包括不正當(dāng)?shù)赜绊懥硪环降男袨?/span>;不道德:違反與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署開(kāi)展業(yè)務(wù)的利益沖突、禮品和招待、雇用后規(guī)定或其他公布要求的舉動(dòng)或行為;妨礙:供應(yīng)商妨礙或阻礙聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署調(diào)查可能被禁行為的作為或不作為。根據(jù)業(yè)務(wù)大綱(OI)關(guān)于供應(yīng)商制裁的規(guī)定，設(shè)立了一個(gè)供應(yīng)商審查委員會(huì)(VRC)，作為一個(gè)內(nèi)部行政機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)就對(duì)被發(fā)現(xiàn)從事或企圖從事被禁行為的供應(yīng)商可能實(shí)施的制裁 向歐洲采購(gòu)局提出建議。

制裁是聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署因供應(yīng)商從事被禁行為而確定和使用的行政決定。首席采購(gòu)干事(ECPO)可實(shí)施以下任何制裁或制裁組合。斥責(zé):對(duì)被告行為的譴責(zé)信。斥責(zé)不影響被申請(qǐng)人的資格，但斥責(zé)的存在將成為未來(lái)訴訟中加重制裁的因素;取消資格:正式宣布被告人在一段時(shí)間內(nèi)沒(méi)有資格被授予和/或參與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署合同、作為其他供應(yīng)商的代理人或代表與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署開(kāi)展新業(yè)務(wù)，以及就新合同參與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的討論。例外情況下，供應(yīng)商審查委員會(huì)(VRC)可以建 議被告的禁令是永久性的;其他制裁:供應(yīng)商審查委員會(huì)(VRC)可建議其認(rèn)為適合當(dāng)前情況的其他制裁措施，包括償還或?qū)⑽磥?lái)合同置于特殊條件下。

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員應(yīng)將有關(guān)供應(yīng)商可能參與任何被禁做法的指控或關(guān)切的任何情況通知供應(yīng)商審查委員會(huì)(VRC)負(fù)責(zé)人或秘書(shū)。負(fù)責(zé)人或秘書(shū)收到通知后，應(yīng)將指控提交審咨組進(jìn)行初步評(píng)估。聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員也可通過(guò)其舉報(bào)機(jī)構(gòu)，如內(nèi)部審計(jì)和調(diào)查小組(IAIG)熱線(電子郵件:fraudhotline@profess.org)，將此事直接提交給內(nèi)部審計(jì)和調(diào)查小組。

1.5.4.3 供應(yīng)商利益沖突

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署要求，參與采購(gòu)過(guò)程的供應(yīng)商不得有利益沖突，以避免任何扭曲競(jìng)爭(zhēng)的行為，并確保采購(gòu)過(guò)程的公平性。

在下列情況下，供應(yīng)商應(yīng)被視為在采購(gòu)過(guò)程中存在利益沖突:供應(yīng)商(包括其人員)與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署人員有密切的業(yè)務(wù)或家庭關(guān)系，這些人員:(i)直接或間接參與編制招標(biāo)文件或合同規(guī)范和（或）合同的評(píng)標(biāo)過(guò)程;或(ii)將參與執(zhí)行或監(jiān)督合同;供應(yīng)商直接或間接地與一家公司或其任何附屬公司有關(guān)聯(lián)，或過(guò)去曾與該公司或其任何附屬公司有關(guān)聯(lián)，而該公司或其任何附屬公司曾參與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署任務(wù)，為擬用于當(dāng)前采購(gòu)過(guò)程的采購(gòu)、服務(wù)或工作的設(shè)計(jì)、規(guī)格和其他文件的編制提供咨詢服務(wù);一個(gè)供應(yīng)商與為同一采購(gòu)活動(dòng)投標(biāo)的其他供應(yīng)商有利益關(guān)系，包括當(dāng)他們擁有共同所有權(quán)和（或）管理權(quán)時(shí)。供應(yīng)商不得提交一份以上的投標(biāo)書(shū)，除非允許提供備選方案。這將導(dǎo)致取消供應(yīng)商參與的所有投標(biāo)的資格。這包括一家公司在一次投標(biāo)中是主要供應(yīng)商，而在另一次投標(biāo)中是分包商的情況;但是，這并不限制一家公司作為分包商參與多個(gè)投標(biāo)。供應(yīng)商不遵守招標(biāo)文件中規(guī)定的與具體采購(gòu)過(guò)程相關(guān)的任何其他利益沖突情況。供應(yīng)商必須在其提交的投標(biāo)書(shū)中披露任何實(shí)際或潛在的利益沖突，除非利益沖突以聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署可接受的方式得到解決，否則供應(yīng)商應(yīng)被視為沒(méi)有資格參與采購(gòu)過(guò)程(見(jiàn)第3.3節(jié)“供應(yīng)商無(wú)資格”)。如有必要，該決定應(yīng)由聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署總部的采購(gòu)組(PG)總干事與管理采購(gòu)活動(dòng)的業(yè)務(wù)單位和總法律顧問(wèn)協(xié)商后作出。未披露任何實(shí)際或潛在的利益沖突可能導(dǎo)致供應(yīng)商受到第1.5.4.2節(jié)“供應(yīng)商禁止行為和供應(yīng)商制裁”的進(jìn)一步制裁。

（未完待續(xù)，本文由財(cái)政部國(guó)庫(kù)司翻譯整理）

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