聯(lián)合國(guó)《采購(gòu)指南》6.1修訂版（三十八）

聯(lián)合國(guó)《采購(gòu)指南》6.1修訂版（三十八）

11.1.5 履約保函

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署可向選定的供應(yīng)商索取履約保函，以減輕供應(yīng)商不履約和違反合同義務(wù)而發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)（如交付所有設(shè)備、提供的服務(wù)和按照合同完成的工程）。證券和擔(dān)保通常以無(wú)條件和不可撤銷(xiāo)的見(jiàn)索即付銀行保函的形式發(fā)行。然而，如果得到法律顧問(wèn)和金融集團(tuán)（FG）的批準(zhǔn)，可以接受經(jīng)過(guò)銀行證明的債券、即期匯票、本票或不可撤銷(xiāo)支票來(lái)代替擔(dān)保。

這一點(diǎn)應(yīng)在招標(biāo)文件中具體說(shuō)明，還應(yīng)對(duì)此提供聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的模板（如適用）。具體請(qǐng)見(jiàn)第6.52條第p款。

如果要求提供履約保函，供應(yīng)商應(yīng)在合同簽署之后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供履約保函，金額通 常相當(dāng)于合同總價(jià)值的百分比（通常為5-10%）。如果供應(yīng)商未能履行義務(wù)，擔(dān)保的收益（既定數(shù)額）應(yīng)支付給聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署。聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署應(yīng)在供應(yīng)商履行合同義務(wù)（包括任何保證義務(wù)）完成之日后三十天內(nèi) 將履約保函退還給供應(yīng)商。

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署收到的銀行保函（特別是預(yù)付款擔(dān)保和履約擔(dān)保的銀行保函）必須在收到后（并在償付預(yù)付款之前，如適用）由持有適當(dāng)授權(quán)水平的聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署人員審查 其真實(shí)性，是否符合擔(dān)保價(jià)值，并遵循金融集團(tuán)（FG）發(fā)布的指南。

如果銀行保函需要由金融集團(tuán)審查和認(rèn)證，申請(qǐng)單位應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用內(nèi)網(wǎng)提供詳細(xì)信息。一般來(lái)說(shuō)，銀行保函必須首先通過(guò)經(jīng)認(rèn)證的 swift 報(bào)文接收。雖然保函可以銀行信箋為抬 頭的書(shū)面信函的形式提供，但聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署金融集團(tuán)堅(jiān)持應(yīng)盡量通過(guò)swift收取所有保函。因?yàn)橥ㄟ^(guò)此等做法，安全等級(jí)會(huì)提高，以便能確認(rèn)無(wú)疑地確認(rèn)保函的有效性。如果發(fā)行人無(wú)法通過(guò)經(jīng)認(rèn)證的swift報(bào)文提供銀行保函，則必須咨詢(xún)聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署金融集團(tuán)，以便準(zhǔn)確無(wú)疑地確認(rèn)保函的有效性。

對(duì)于開(kāi)立保函的銀行，將對(duì)以下方面進(jìn)行核實(shí)：開(kāi)證行的信用評(píng)級(jí)。為最大限度地降低信貸風(fēng)險(xiǎn)，除非獲得金融集團(tuán)的批準(zhǔn)，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署將只接受最低長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為BBB-（標(biāo)準(zhǔn)普爾）、 Baa3（穆迪投資者服務(wù)公司）最或 BBB-（惠譽(yù)評(píng)級(jí)）的銀行或其他金融機(jī)構(gòu)出具的銀行保函。主權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)銀行全部或部分由國(guó)家（政府實(shí)體）所有時(shí)。如果銀行被列入聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署預(yù)先核準(zhǔn)的名單。對(duì)以銀行信箋抬頭的銀行保函進(jìn)行認(rèn)證的過(guò)程，由金融集團(tuán)在 PQMS 中指南中詳細(xì)說(shuō)明，包括檢查以下各項(xiàng)：相關(guān)各方的定義：委托人、開(kāi)證行和受益人；關(guān)于基礎(chǔ)交易（合同）的引用；保證金額：最高應(yīng)付金額和應(yīng)付金額的貨幣；有效期；文件：本保函項(xiàng)下的任何付款請(qǐng)求均應(yīng)以書(shū)面形式作出，以及除保函中可能規(guī)定的其他文件以外的文件；生效條款：保函自簽發(fā)之日起生效，除非保函條款明確規(guī)定將在稍后日期生效，或受 保函中規(guī)定的、可由擔(dān)保人確定的條件的約束。在預(yù)付款保函中，應(yīng)有條件允許保函 在委托人（申請(qǐng)人）收到預(yù)付款后生效；參考適用規(guī)則：《國(guó)際商會(huì)見(jiàn)索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》（URDG758）、《國(guó)際備用證 慣例》（ISP98）；行使銀行保函行使的條件，特別是：在無(wú)任何異議的情況下，根據(jù)初始請(qǐng)求（最初）付款；不可撤銷(xiāo)；無(wú)條件；不可轉(zhuǎn)讓?zhuān)皇芤嫒藢?duì)保函（銀行）的行使形式，即書(shū)面請(qǐng)求（受益人的確認(rèn)），以掛號(hào)信形式發(fā)送。允許部分和多重履約，直至達(dá)到所擔(dān)保金額的最大金額的信息；沒(méi)有未經(jīng)授權(quán)的規(guī)定；保函由授權(quán)簽字人簽署。

銀行保函的處理

銀行保函（如投標(biāo)保函、履約保函或預(yù)付款保函）是可以?xún)冬F(xiàn)的原始文件，最終將退還 給投標(biāo)人（除非聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署決定兌現(xiàn)）。因此，必須將銀行保函存放在安全的地方，處理和歸檔時(shí)須格外小心。采購(gòu)人員有責(zé)任將原始銀行保函交給業(yè)務(wù)部門(mén)的財(cái)務(wù)人員。財(cái)務(wù)人員必須：將此類(lèi)文件保存在安全的地方； 通過(guò)登記系統(tǒng)跟蹤文件的有效性；至少提前四周告知采購(gòu)官員和項(xiàng)目經(jīng)理?yè)?dān)保函的到期日。

11.1.7 簽署、發(fā)布和歸檔

所有合同必須由PA代表聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署和經(jīng)正式授權(quán)的個(gè)人代表供應(yīng)商簽署，但下列情況除外。一旦具有相關(guān)授權(quán)的PA以書(shū)面形式批準(zhǔn)合同授予，任何其他 PA（無(wú)論其授權(quán)級(jí)別如何）均可以簽署合同。合同經(jīng)立約雙方書(shū)面簽字后立即生效。合同應(yīng)印發(fā)一份正本，并應(yīng)指示供應(yīng)商將一份會(huì)簽的掃描副本退回至聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署?；蛘?，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署可以印發(fā)兩份原件，并同時(shí)在兩份原件上簽字、將其送交供應(yīng)商，并指示供應(yīng)商退回其中一份原件。簽字后的合同必須記錄在案，以備今后查閱。

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署參與簽署的合同或協(xié)議中的所有文件的所有頁(yè)面（包括所有附件）均需由雙方正式授權(quán)的代表簡(jiǎn)簽，但包含完整簽名區(qū)的頁(yè)面除外，因?yàn)榇说软?yè)面應(yīng)由此等代表簽字。根據(jù)OI文件的保留規(guī)定，電子或數(shù)字簽名只有在通過(guò)使用公司電子簽名產(chǎn)品時(shí)才被視為有效。

合同編寫(xiě)完成之后，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署并無(wú)關(guān)于哪些立約方應(yīng)首先簽署的具體慣例。然而，在任何情況下，都必須注意確保合同簽署人為合同關(guān)系的法人，并有能力代表和約束各相關(guān)立約方履行合同義務(wù)。

合同除以文件格式發(fā)布外，還應(yīng)在oneUNOPS合同管理模塊14和審批，但oneUNOPS采購(gòu)訂單本身即為合同的情況除外。這將有助于構(gòu)建全球合同存儲(chǔ)庫(kù)，有助于對(duì)比合同和授標(biāo)情況對(duì)采購(gòu)訂單支出情況進(jìn)行財(cái)務(wù)跟蹤，提高采購(gòu)訂單創(chuàng)建過(guò)程的效率，強(qiáng)化報(bào)告的可能性。

必須指出的是，根據(jù)聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署財(cái)務(wù)條例和細(xì)則 105.01（c）“在收到項(xiàng)目資金之前，不得根據(jù)項(xiàng)目協(xié)議作出承諾，但經(jīng)核準(zhǔn)的預(yù)先籌資活動(dòng)除外”。因此，PA應(yīng)確保，除核 準(zhǔn)的預(yù)付款情況或其他核準(zhǔn)的例外情況（如非現(xiàn)金項(xiàng)目）外，如果承包商未在oneUNOPS 內(nèi)對(duì)合同進(jìn)行全額擔(dān)保，則不得與承包商簽訂任何合同。法律顧問(wèn)在簽訂合同前予以另行批準(zhǔn)同意的，可以不受本要求的制約。

合同一經(jīng)簽訂，只有在合同條款允許修改，并且同一供應(yīng)商為保障原合同的執(zhí)行而提供（供應(yīng)額）外的相關(guān)貨物、服務(wù)（工程）時(shí)，才可對(duì)合同進(jìn)行修改。每項(xiàng)合同修訂必須以書(shū)面形式作出，并須符合適用的合同條款和條件以及聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的采購(gòu)程序要求。關(guān)于進(jìn)一步的說(shuō)明指導(dǎo)，請(qǐng)參閱第1361條“合同修訂”的規(guī)定。所有其他情況均需要組織新的招標(biāo)流程、訂立新合同。

不需要聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署和（或）供應(yīng)商簽署合同的情況當(dāng)oneUNOPS 中生成的采購(gòu)訂單當(dāng)作合同采用時(shí)，則不需要如下簽字：a）如果在oneUNOPS 中生成的采購(gòu)訂單已由適當(dāng)?shù)腜A以電子方式通過(guò)系統(tǒng)審批，則不需要聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署簽字；b）若貨物合格且已進(jìn)行交付并已接收后，不需要供應(yīng)商簽名；如果貨物以常規(guī)方式交付且供應(yīng)商被認(rèn)定為可靠貨物來(lái)源且訂單價(jià)值較??；行業(yè)有現(xiàn)貨，且產(chǎn)品退貨較為方便；若已訂立了管理采購(gòu)訂單的長(zhǎng)期協(xié)議；若存在采購(gòu)訂單變更單，且該訂單僅為付款目的或?yàn)殛P(guān)閉采購(gòu)訂單而簽發(fā)。如果已簽署貨物、服務(wù)或工程合同，則在UNOPS內(nèi)生成的相關(guān)采購(gòu)訂單不需要任何一方簽字，因?yàn)樵摬少?gòu)訂單僅為會(huì)計(jì)核算之用。具體規(guī)定請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)第11.3條。

（未完待續(xù)，本文由財(cái)政部國(guó)庫(kù)司翻譯整理）

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