為采購人內控機制建設開藥方

【實務探討】

為采購人內控機制建設開藥方

——四川省人民醫(yī)院采購風險防控工作綜述

■ 李雪芳

眾所周知，醫(yī)院采購品目多，各類項目專業(yè)性強，尤其是醫(yī)療設備和醫(yī)用耗材具有明顯的行業(yè)特點。在過去相當長的一段時期，醫(yī)院的設備、耗材、試劑和通用類物資采購分散在不同的職能部門，一定程度上造成了監(jiān)督管理點多面廣、盲點較多、風險易發(fā)的現(xiàn)象。如何防控采購風險，是一項復雜的系統(tǒng)工程，更是一項長期而艱巨的任務。針對風險防控，筆者所在單位開展了一系列工作，為采購工作的順利開展保駕護航。

形勢背景

法規(guī)政策多。采購涉及法律法規(guī)多，采購活動需遵循《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國預算法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標投標法》等法律，體系龐雜，學懂吃透不易。

管理要求高。《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》《國家衛(wèi)健委關于印發(fā)公立醫(yī)院運行管控管理辦法的通知》《國家衛(wèi)生健康委 國家中醫(yī)藥局關于加強公立醫(yī)院運營管理的指導意見》等文件對公立醫(yī)院采購管理都有明確的要求。

面臨挑戰(zhàn)大。一是合規(guī)性要求高。公立醫(yī)院采購政策性強、程序多，合規(guī)性要求高。二是監(jiān)管要求嚴。近年來，反腐呈現(xiàn)高壓態(tài)勢，公立醫(yī)院采購為高風險崗位。三是市場主體復雜。供應商良莠不齊，供應商管理存在較大壓力和風險。四是形勢復雜嚴峻。受疫情、國際貿(mào)易局勢等影響，采購工作面臨較大挑戰(zhàn)。

防控措施

重構采購體系。如何防控采購風險，提高采購的質量和效率，是四川省人民醫(yī)院一直思考和探索的課題。與其多處設防，不如聚焦打鐵。成立招標采購中心，實行集中招標采購，便是四川省人民醫(yī)院開出的第一劑藥方。招標采購中心于2018年初應勢成立，是醫(yī)院除藥品以外招標采購的唯一入口。2019年，醫(yī)院在集中采購的基礎上實現(xiàn)論證與采購分離，逐步健全了采購運行體系。

重建運行機制。基于監(jiān)督有效、管理提質這一目標，重建醫(yī)院招標采購運行機制。在院級層面，建立了專委會，耗材、試劑進院要經(jīng)過專委會審議，重大項目、重大金額等還要經(jīng)院長辦公會、院黨委常委會集體決策；在部門層級，建立了科室提需求、歸口搞論證、采購接市場的“三段式”分權、“三主體”參與的采購運行機制，審計部門全程監(jiān)督，有效地實現(xiàn)了分權、聚力和提效；在招標采購中心內部，建立了綜合、質控、采購3個分段式行權，既各司其職，又相互制衡。

重塑制度流程。堅持制度引領，制定和修訂了醫(yī)院《關于推進精細化招標采購的意見（試行）》《采購管理辦法》《院內統(tǒng)一采購工作規(guī)范》《自行采購工作規(guī)范》《供應商管理辦法》《評審專家管理辦法》《招標采購代理機構管理辦法》《采購合同管理辦法》《應急采購管理辦法》等制度，基本建成了全流程和覆蓋多責任與利益主體的規(guī)范性制度體系。

嚴管重點人群。緊盯重點部門和重點人群，醫(yī)院把招標采購中心等部門作為廉潔風險防控重點部門實行掛牌監(jiān)督，部門主要負責人在年度大會述責述廉工作中接受院紀委詢問和質詢，接受全院職工監(jiān)督。推動重點崗位輪崗交流，涉及招標采購工作的部門、科室的中層干部任現(xiàn)職滿4年須跨部門輪崗；從事招標采購工作連續(xù)滿2年的，須在本部門內部輪崗；累計滿6年的，須跨部門輪崗。

落實精細化采購。推進精細化采購，目的是保障采購質量，降低采購成本，防控采購風險。

一是集體決策定需求。采購項目須經(jīng)需求部門集體研究，并經(jīng)歸口部門專業(yè)論證。重大項目要報院長辦公會和黨委常委會研究決定。

二是價格管控力度大。院內采購執(zhí)行供應商價格承諾機制，對虛假價格承諾退賠。采購價格內部公示，對監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題的部門科室和職工個人，按為醫(yī)院挽回的損失予以獎勵。

三是信息發(fā)布渠道多。醫(yī)院采購信息在醫(yī)院官網(wǎng)、國家和省平臺等8個固定平臺發(fā)布，吸引更多有實力、講誠信的商家參與醫(yī)院的業(yè)務合作。

四是供應商管理親又清。醫(yī)院加大了供應商管理力度，著力構建新型“親清”院商關系。組織開展供應商集中推薦日活動，根據(jù)需求部門申報或者供應商的預約組織實施，整治醫(yī)藥代表“滿院飛”現(xiàn)象，防范工作人員被“圍獵”的風險。違規(guī)供應商處理力度大，對于納入醫(yī)院黑名單的供應商永久禁止與醫(yī)院合作。

五是驗收責任重壓實。醫(yī)院建立驗收制度，主責人員對驗收結果終身負責。嚴格執(zhí)行交叉審核、相互制衡的驗收工作制度流程。建立健全驗收人員輪崗制度，驗收人員實行每年輪崗。招標采購中心、院工會、紀檢監(jiān)察室共同參與，每季度按照一定比例隨機抽查驗收，并實行責任倒查。

六是公開監(jiān)督方式多。醫(yī)院采購工作全方位接受監(jiān)督，具體舉措包括，采購信息的公開監(jiān)督（采購信息在多家平臺公開），院內“招標采購質疑”的有償監(jiān)督、“五公開一監(jiān)督”的平臺監(jiān)督，審計部的全程監(jiān)督，紀檢的執(zhí)紀監(jiān)督，義務監(jiān)督員的全面監(jiān)督。

建立抽查機制。醫(yī)院建立了“五項抽查”機制，即由紀檢監(jiān)察室牽頭每半年組織專家隨機抽查、點評10%招標采購項目(含預算論證、參數(shù)設置、招標過程等)；督促審計部每季度隨機抽審上季度10%財務報銷憑證；督促醫(yī)務部每年隨機抽查、點評科室耗材使用，院紀委組織紀委委員對管理部門履行耗材等管理職責的情況進行抽查；督促法律事務部每年組織抽查10%的經(jīng)濟合同。通過開展“五項抽查”，查糾突出問題、督促化解廉政風險，并對發(fā)現(xiàn)的問題建立清單，督促逐一整改到位，建立完善長效機制。

持續(xù)賦能采購。強化干中學、學中干、傳幫帶，以合縱連橫的方式整體帶動醫(yī)院采購業(yè)務能力的全面提升。打造“模擬課堂”。黨支部開展各類“小課堂”，模擬進行需求評估、參數(shù)論證、采購談判，以情景式模擬演練掌握實操，實現(xiàn)與其他相關部門的緊密聯(lián)動。黨支部不定期開展“以案說法”活動，結合警示教育和日常招標采購工作的難點、疑點問題，自設案例，共同分析，引導員工明白紅線在哪里、禁區(qū)在何處，從而提高風險防范意識和能力。  

引領“頭腦風暴”。招標采購是醫(yī)院的市場觸角，擔負著了解價格變動、發(fā)現(xiàn)新型技術的職責。招標采購中心積極搜索各類資源，對采購鏈上的各個主體開展新理念、新方法、新技術的“頭腦風暴”，推動部門員工和工作關聯(lián)方解放思想、開闊眼界。開設“親清精采”在線課堂?！坝H清精采”在線課堂是招標采購中心黨支部黨建品牌建設的一項重要內容，是賦能采購的一項重要舉措，也是采購對接需求和歸口部門的一個重要平臺，更是聽取醫(yī)院職工意見、接受醫(yī)院監(jiān)督的一個重要渠道，通過開設“親清精采”在線課堂，培訓采購政策，宣傳采購流程，回應采購關切，形成采購合力，解決采購問題。

工作成效

理順了采購機制。醫(yī)院通過對招標采購中心進行改革反向增壓，推動了招標采購工作全面整合、融合，推動完善了從采購預算編制、需求提出、參數(shù)論證、市場調研到專業(yè)采購、交叉驗審、質量監(jiān)控等全環(huán)節(jié)的制度體系與工作流程的建設。

推動了管理變革。醫(yī)院致力于“精”采，強調采購工作的精細化和專業(yè)化，采購工作從簡單化、粗放式向基于大數(shù)據(jù)支持的反映運營效率和學科發(fā)展的科學化、規(guī)范化、精細化轉變，推動醫(yī)院各科室、各部門轉變采購觀念，依從采購規(guī)程，從思想和行動上推動醫(yī)院采購發(fā)生內涵式自我革命。

構建了親清生態(tài)。招標采購中心對內向各科室提供“親清”服務，對外與供應商建立“親清”關系，特別建立了基于不同利益相關者的行為規(guī)范和工作規(guī)程，做到合情合理溝通、依法依規(guī)采購。與醫(yī)院合作的供應商公開公平地得到機會與尊重，紛紛承諾愿意將最高品質、最低價格的產(chǎn)品供給醫(yī)院。與此同時，與同行積極交流，開展“論道采購”活動，以線上方式、云課堂形式向同行分享四川省人民醫(yī)院采購，為“采”發(fā)聲，陽光同行。

降低了交易成本。論證與采購分離有效切斷利益鏈，統(tǒng)籌式、集約式的帶量采購以及深入、專業(yè)化的市場調研廣受好評，醫(yī)院招標采購的談判能力增強，供應商選擇面擴大，有效地降低了部分設備、耗材的采購價格，為醫(yī)院節(jié)約了采購成本。

培育了專業(yè)人才?；谛滦驮荷剃P系的確立，醫(yī)院采購代理機構、供應商紛紛向醫(yī)院提供增值服務，幫助醫(yī)院開展政策法規(guī)、合同事務培訓，介紹新設備，宣講新技術等，招標采購中心由此借力持續(xù)開展“百場頭腦風暴”學習培訓活動，建設一支講政治、懂業(yè)務、知市場、善溝通、能戰(zhàn)斗、守底線的招標采購隊伍。

完成了特殊任務。醫(yī)院采購能力得到主管部門的認可，在自身工作異常艱巨的情況下，新冠肺炎疫情期間，四川省人民醫(yī)院還承擔了四川省衛(wèi)健委交辦的專項緊急采購任務，在規(guī)定時間內完成緊急采購，上演了一場場與時間賽跑的采購“大戲”，彰顯了四川省人民醫(yī)院的社會責任與擔當，受到省衛(wèi)健委和物資接收單位的一致好評。

（作者單位：四川省人民醫(yī)院招標采購中心）

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