聯(lián)合國《采購指南》6.1修訂版（四十四）

聯(lián)合國《采購指南》6.1修訂版（四十四）

11.6.7 工程合同中的重要規(guī)定

業(yè)主和業(yè)主代表：在聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署工程合同中，業(yè)主為聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署，通常由聘用機(jī)構(gòu)代表。業(yè)主代表是業(yè)主委任的對(duì)工程實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)管的個(gè)人或?qū)嶓w。通常是聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署的項(xiàng)目經(jīng)理（因此，應(yīng)該是具有適當(dāng)技術(shù)專長的個(gè)人，例如：土木工程師或建筑師），除非聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署將這一職能委托給一家咨詢公司。

保留金和履約保函：保留金系指從每筆支付給承包商的款項(xiàng)中扣留的錢款（以合同中的百分率表示，通常是5%—10%），作為業(yè)主（聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署）確保承包商圓滿完成工程的手段。接管工程后，業(yè)主（聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署）通常將保留金的一半返還給承包商。剩余的保留金通常在工程最終完工后返還給承包商。另一種履約擔(dān)保形式是聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署持有承包商提供的無條件且不可撤銷的即期銀行保函（或類似票據(jù)），以確保工程的實(shí)施（詳情參見第6.5.2條“細(xì)則和投標(biāo)人須知”第p款和第11.1.5條“履約保函”）。若業(yè)主（聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署）承包商的表現(xiàn)不符合要求，應(yīng)與IPAS協(xié)商，根據(jù)合同規(guī)定執(zhí)行相關(guān)合同程序。聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署可將銀行保函兌現(xiàn)，作為承包商違約的補(bǔ)償。銀行履約保函（或類似票據(jù)）直到工程最終完工均應(yīng)有效，通常會(huì)規(guī)定，其價(jià)值在工程接管后將減半，并于工程最終完工時(shí)到期。注意，可要求提供保留金或銀行保函（或類似票據(jù)）作為履約保函，或要求同時(shí)提供兩種，只要總擔(dān)保金額在10%的最大要求范圍內(nèi)。對(duì)于偏離上述閾值的情況應(yīng)得到批準(zhǔn)，由項(xiàng)目經(jīng)理、聘用保證負(fù)責(zé)人、IPMG和IPAS之間討論和商定。

預(yù)付款銀行保函：可向承包商支付預(yù)付款，使其能夠開工，并在其經(jīng)濟(jì)能力范圍內(nèi)，堅(jiān)持到第一次期中付款。然而，盡可能不鼓勵(lì)使用預(yù)付款。另一個(gè)提高承包商現(xiàn)金流的選擇方案是定期付款。對(duì)于工程合同，預(yù)付款通常不宜超過總合同價(jià)值的10%。偏離10%閾值的批準(zhǔn)應(yīng)征求雇用保證負(fù)責(zé)人的同意，并與雇用機(jī)構(gòu)協(xié)商。此類付款需要銀行保函，以避免相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署接受的所有此類擔(dān)保均應(yīng)為無條件的即期擔(dān)保，合同中提供了必要模板。聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署條例規(guī)定超過25萬美元的預(yù)付款必須有銀行保函，但仍建議采用較小金額的預(yù)付款（詳細(xì)信息，參見第11.1.4條“預(yù)付款”）。為了收回預(yù)付款，聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署將在合同中規(guī)定每筆中期付款中扣除的百分率，直到預(yù)付款金額還清。建議在工程進(jìn)行一半前后收回預(yù)付款，即應(yīng)規(guī)定最低金額，使得承包商能夠進(jìn)場并達(dá)到第一次付款。

價(jià)格調(diào)整：系指在整個(gè)合同期限內(nèi)有一種機(jī)制來提高單價(jià)的慣例，用以反映通貨膨脹。更常用于通貨膨脹嚴(yán)重地區(qū)的大型合同中。這在某些地區(qū)的一般建筑行業(yè)中常見，這些地區(qū)有明確的機(jī)制對(duì)此進(jìn)行管控。情況可能是，如果不把這種機(jī)制包含在合同中，將無法吸引到有競爭性的投標(biāo)。

如果這是您所在區(qū)域的標(biāo)準(zhǔn)慣例，您最好采用價(jià)格調(diào)整來避免承包商抬價(jià)遞標(biāo)以涵蓋未知的通貨膨脹和不熟悉的合同條款和條件。

鑒于聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署運(yùn)作的工作環(huán)境不穩(wěn)定，而且隨著時(shí)間的推移價(jià)格有可能大幅上漲（很少下降，但有時(shí)會(huì)，例如災(zāi)后恢復(fù)），針對(duì)18個(gè)月以上工期的價(jià)格上漲條款被認(rèn)為是謹(jǐn)慎的。

如果有明確的跡象表明未來成本會(huì)大幅上升，則可假定承包商在制定相關(guān)合同費(fèi)率時(shí)已經(jīng)將這一點(diǎn)考慮在內(nèi)。

聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署的簡明格式、計(jì)量價(jià)格和總包施工合同均可應(yīng)對(duì)價(jià)格調(diào)整。價(jià)格調(diào)整方法的詳細(xì)說明將插入到合同價(jià)格表中。默認(rèn)的FIDIC條款可用，或者許多國家都有完善的標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格調(diào)整方法，如果情況是這樣，建議使用它們。聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署的小型工程施工合同不提供價(jià)格調(diào)整功能。若您希望使用價(jià)格調(diào)整，您則要使用簡明格式施工合同。

應(yīng)急費(fèi)用和變更：基礎(chǔ)設(shè)施工程的專業(yè)規(guī)劃和實(shí)施需要應(yīng)急準(zhǔn)備金，這是總體范圍內(nèi)針對(duì)必要、不可預(yù)見和未知工程組成部分的可管理的確定預(yù)算?；A(chǔ)設(shè)施工程的規(guī)劃和實(shí)施很復(fù)雜。始終包含未知因素。在任何工程合同中不包含應(yīng)急準(zhǔn)備金通常都是疏忽造成的，或者至少會(huì)令聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署因需要批準(zhǔn)應(yīng)急相關(guān)工作而面臨不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)和延誤成本。

授標(biāo)申請(qǐng)中應(yīng)包含6%至12%的應(yīng)急費(fèi)用（關(guān)于該百分比的例外情況，請(qǐng)參考第10.1條）。應(yīng)急費(fèi)用應(yīng)當(dāng)與工程本身一起構(gòu)成采購流程的組成部分。所需的應(yīng)急費(fèi)用水平應(yīng)基于對(duì)潛在未知因素（如地面和氣候條件）、承包商的完備性以及其他風(fēng)險(xiǎn)因素的了解。項(xiàng)目經(jīng)理必須根據(jù)工程預(yù)算平衡此類風(fēng)險(xiǎn)（以及應(yīng)急費(fèi)用價(jià)值），因?yàn)檫@確實(shí)會(huì)鎖定資金。相反，由于應(yīng)急費(fèi)用不足導(dǎo)致對(duì)后續(xù)提交時(shí)間表的影響是一個(gè)須考慮因素。應(yīng)急費(fèi)用的價(jià)值不在合同中予以規(guī)定（僅規(guī)定管理變更的機(jī)制），但是會(huì)反映在授標(biāo)金額中。項(xiàng)目經(jīng)理（業(yè)主代表）可在沒有額外采購流程的情況下使用該應(yīng)急費(fèi)用來管理變更。任何使用應(yīng)急費(fèi)用但未包含在工程量清單費(fèi)率中或費(fèi)率表中的變更都將受到合同修訂的約束。關(guān)于更多詳細(xì)信息，請(qǐng)參見第13.6.2條“工程變更管理”。

頒發(fā)接收證書：當(dāng)指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為整個(gè)工程（或部分工程）已經(jīng)完工并做好使用準(zhǔn)備時(shí)，頒發(fā)接收證書。

接收通常被稱為實(shí)際完工，并非總是指工程100%完工，工程的次要部分可在缺陷通知期內(nèi)完成，但必須得到業(yè)主代表的批準(zhǔn)。此時(shí)，聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署頒發(fā)接收證書，聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署有效接管工程。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)確保此時(shí)可立即移交給受益人。如果受益人不想接受資產(chǎn)所有權(quán)，這有時(shí)會(huì)給聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署造成麻煩。

通常在接管時(shí)，聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署將保留金和銀行保函的一半返還給承包商，另一半在最終完工時(shí)返還。這將與合同中規(guī)定的實(shí)際價(jià)值保持一致。聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署的最佳做法是規(guī)劃接管流程，使得聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署可以立即將工程移交給最終用戶（客戶）。這將減少聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署在任何時(shí)期保留工程的風(fēng)險(xiǎn)。提前與客戶和用戶規(guī)劃該流程，令其做好準(zhǔn)備，在我方向承包商頒發(fā)接收證書的同一 天接管工程。

缺陷通知期（DNP）：工程（以及合同本身）接收和最終完工之間的時(shí)間段。缺陷通 知期是為了有時(shí)間讓任何缺陷為人所知并得到修復(fù)。理想情況下，這段時(shí)間足以讓工 程度過一個(gè)季節(jié)性周期或一個(gè)完整使用周期。

在整個(gè)缺陷通知期內(nèi)，聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署必須定期檢查，突出標(biāo)記任何缺陷，并確保承包商自費(fèi)進(jìn)行修復(fù)。如果這些缺陷較大，使工程無法使用，則應(yīng)考慮重新開始該項(xiàng) 的缺陷通知期，從而延長總的缺陷通知期和合同長度。在大部分情況下，這將影響聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署（客戶協(xié)議），需要在延長缺陷期之前予以考慮。不鼓勵(lì)延長任何項(xiàng)的缺陷期，除非這是一個(gè)非常重大的問題，有可能導(dǎo)致缺 陷重復(fù)出現(xiàn)。

為期12個(gè)月的缺陷通知期是工程合同的強(qiáng)制性要求。根據(jù)工程的情況和性質(zhì)（例如，當(dāng)工程是短期臨時(shí)營地或小型工程時(shí)，如院落的邊界圍欄），采用不同的缺陷通知期可能是合適的，但在這種情況下，需要事先獲得聘用保證負(fù)責(zé)人的書面批準(zhǔn)。但是，請(qǐng)注意，當(dāng)聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署與其客戶簽訂項(xiàng)目（融資）協(xié)議時(shí)，應(yīng)首先在聘用 層面討論這一問題。理想的情況是，項(xiàng)目（融資）協(xié)議應(yīng)保持開放，以涵蓋聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署監(jiān)測(cè)缺陷通知期的費(fèi)用。若無法找到一個(gè)解決方案涵蓋此類費(fèi)用，應(yīng)避免縮短 缺陷通知期，并且只有在獲得聘用保證負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)后方可做出決定。

最終完工：承包商對(duì)聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署和工程的義務(wù)或責(zé)任的結(jié)束。此時(shí)，工程由聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署負(fù)責(zé)，直至聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署最終移交給最終用戶或客戶。還建議在最終移交給客戶的同時(shí)協(xié)調(diào)此事。

聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署在最終完工時(shí)返還銀行履約擔(dān)保，向承包商進(jìn)行最終付款，并退還最后剩余的保留金（若適用）。

（未完待續(xù)，本文由財(cái)政部國庫司翻譯整理）

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