評審要點需各個擊破

  政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展——

評審要點需各個擊破

■ 雷金輝

在預留采購份額類項目中，通常會把中小企業(yè)作為參加政府采購活動的資格條件。筆者結(jié)合工作實際，針對該類項目，探討一下如何評審,從而更好地支持中小企業(yè)發(fā)展。

對于預留份額類項目，《政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展管理辦法》（財庫〔2020〕46號，以下簡稱46號文）規(guī)定，預留份額通過下列措施進行：（一）將采購項目整體或者設置采購包專門面向中小企業(yè)采購；（二）要求供應商以聯(lián)合體形式參加采購活動，且聯(lián)合體中中小企業(yè)承擔的部分達到一定比例；（三）要求獲得采購合同的供應商將采購項目中的一定比例分包給一家或者多家中小企業(yè)。無論哪一種預留份額措施，都需要在采購文件中規(guī)定相應的資格條件，以保障中小企業(yè)能夠參與并享受政策紅利。因此，預留份額類項目的評審，中小企業(yè)的資格條件審查是核心內(nèi)容。

在資格審查中，審查主體因采購方式不同而有所不同。在貨物服務公開招標項目、封閉式框架協(xié)議采購中，資格審查工作由采購人或者采購代理機構(gòu)完成。對于采用其他采購方式的采購項目，資格審查工作一般由評標委員會完成。

專門面向中小企業(yè)的預留份額采購項目

采購文件應當規(guī)定本項目（采購包）“專門面向中小企業(yè)采購”或“專門面向小微企業(yè)采購”，采購文件須明確采購標的對應的中小企業(yè)劃分標準所屬行業(yè)，供應商應按要求提交符合要求的《中小企業(yè)聲明函》。

評審主體在進行資格審查時，需要審查供應商是否提交了符合要求的《中小企業(yè)聲明函》。具體審查內(nèi)容為：

審查聲明函的格式及基本內(nèi)容。供應商提交的聲明函應當按采購文件中規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫，信息完整，不得隨意增刪或修改其內(nèi)容。

審查聲明函是否由參與政府采購活動的供應商填寫。聲明函應當由參與政府采購活動的供應商填寫，即《中小企業(yè)聲明函》落款、蓋章的主體應當是參加政府采購活動的供應商，且由其承擔保證信息真實性的法律責任。

審查貨物類項目是否填寫了全部貨物。在貨物采購項目中，供應商提供的全部貨物都應當由中小企業(yè)制造。供應商提供的貨物既有中小企業(yè)制造的，也有大型企業(yè)制造的，不享受中小企業(yè)扶持政策。相應的，供應商填寫的聲明函中應當包括全部的貨物信息，如有遺漏，或者有部分貨物是大型企業(yè)制造的，不應當通過資格審查。

采購人、采購代理機構(gòu)在編制采購文件時，應當根據(jù)上述要求，在采購文件中明確聲明函中需要填寫的貨物名稱，如果一個采購項目涉及多個采購標的，應當在采購文件中逐一明確所有采購標的及對應的中小企業(yè)劃分標準所屬行業(yè)。

但需要注意的是，采購人和采購代理機構(gòu)不能教條地理解上述要求，一般只宜將采購項目中的主要貨物作為標的物，與主要貨物相關的配件、輔料等材料一般不作為標的物，也不宜對其生產(chǎn)廠商做要求。

在編制采購文件時，不僅需要編制者在文件中逐一列明所有采購標的對應行業(yè)，筆者還建議在采購文件的《中小企業(yè)聲明函》格式中，由編制者預先填寫好需要填寫的貨物名稱及行業(yè)類別，避免供應商想當然，胡亂填寫，影響評審工作。

審查貨物類項目填寫的是否為制造商信息。盡管聲明函由參加政府采購活動的供應商填寫，但貨物類政府采購項目促進中小企業(yè)發(fā)展的紅利卻最終要落在制造商身上，服務實體企業(yè)。聲明函中需要填寫所有貨物的制造商信息，包括制造商名稱、從業(yè)人員人數(shù)、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額，及根據(jù)《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》確定的企業(yè)類型等。

審查工程和服務類項目填寫的是否為參加政府采購活動的供應商信息。在面向中小企業(yè)采購的工程項目中，工程應當由中小企業(yè)承建，即工程施工單位為中小企業(yè)；在面向中小企業(yè)采購的服務采購項目中，服務應當由中小企業(yè)承接，即提供服務的人員為中小企業(yè)依照有關法律規(guī)定訂立勞動合同的從業(yè)人員。

相較于貨物類項目，工程和服務類項目政策優(yōu)惠對象為工程承建單位和承接服務的企業(yè)，聲明函中填寫的應當是參加政府采購活動的供應商信息，即便此類項目存在諸如建筑材料、設備、工具等貨物品類，也無需在聲明函中填寫制造商信息。

審查填寫的行業(yè)類別。現(xiàn)行中小企業(yè)劃分標準行業(yè)包括農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，工業(yè)，建筑業(yè)等十六類。如前所述，采購文件中應當逐一列明所有采購標的對應行業(yè)，供應商填寫的行業(yè)類別應與采購文件規(guī)定的行業(yè)一致。

審查是否符合采購文件規(guī)定的企業(yè)劃型。《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》明確，中小企業(yè)劃分為中型、小型、微型三種類型，具體標準根據(jù)企業(yè)從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標，結(jié)合行業(yè)特點制定。

評審主體在評審時，不僅要看供應商是否提交了聲明函，還要從聲明函中的從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標判斷是否符合采購文件規(guī)定的劃型標準。

除了從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額指標外，與大企業(yè)的負責人為同一人，或者與大企業(yè)存在直接控股、管理關系的企業(yè)不能視為中小企業(yè)。

在進行企業(yè)劃型評審時，評審主體不能簡單地接受供應商聲明，應當由聲明函中的數(shù)據(jù)按劃型標準加以甄別、判斷。

審查是否為企業(yè)。享受政府采購政策紅利的主體應當是企業(yè)，非企業(yè)組織不能享受政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展政策。除企業(yè)外，自然人、非營利法人單位、特別法人都不能享受政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展政策。如事業(yè)單位、社會團體、基金會、社會服務機構(gòu)、機關法人、農(nóng)村集體經(jīng)濟組織法人、城鎮(zhèn)農(nóng)村的合作經(jīng)濟組織法人、基層群眾性自治組織法人、律師事務所等專業(yè)服務機構(gòu)，均不在享受政策優(yōu)惠的主體之列。

個體工商戶是上述規(guī)定的例外情形。盡管個體工商戶是自然人從事工商業(yè)經(jīng)營的特殊形態(tài)，但鑒于個體工商戶是重要的市場主體，在繁榮經(jīng)濟、增加就業(yè)、推動創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、方便群眾生活等方面發(fā)揮著重要作用，46號文規(guī)定，符合中小企業(yè)劃分標準的個體工商戶，在政府采購活動中視同中小企業(yè)。

審查是否存在法律禁止的關聯(lián)關系。形式上符合要求的中小企業(yè)，還需要通過關聯(lián)關系審查，即不得與大企業(yè)的負責人為同一人，或者與大企業(yè)存在直接控股、管理關系，避免大企業(yè)通過投資中小企業(yè)，爭奪政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展的政策紅利。

在現(xiàn)行的評審制度中，評審主體只需要審查供應商在《中小企業(yè)聲明函》里是否作出了“以上企業(yè)，不屬于大企業(yè)的分支機構(gòu)，不存在控股股東為大企業(yè)的情形，也不存在與大企業(yè)的負責人為同一人情形”的聲明即可。由于審查效率、審查手段有限，并不要求評審主體在評審現(xiàn)場查詢、分析供應商的股權結(jié)構(gòu)關系，作實體上的審查。

審查監(jiān)獄企業(yè)證明文件。在政府采購活動中，監(jiān)獄企業(yè)視同小型、微型企業(yè)，享受預留份額、評審中價格扣除等政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展的政府采購政策。專門面向中小企業(yè)、專門面向小微企業(yè)采購的項目，監(jiān)獄企業(yè)也有參加的資格。

中小企業(yè)在參加政府采購活動時，僅需提供《中小企業(yè)聲明函》此類自我承諾性材料即可，而監(jiān)獄企業(yè)在參加政府采購活動時，需要提供省級（含新疆生產(chǎn)建設兵團）以上監(jiān)獄管理局、戒毒管理局出具的屬于監(jiān)獄企業(yè)的證明文件。評審主體需要對該證明材料進行形式審查。

審查殘疾人福利性單位聲明函。在政府采購活動中，殘疾人福利性單位視同小型、微型企業(yè)，符合條件的殘疾人福利性單位在參加政府采購活動時，需要提供《殘疾人福利性單位聲明函》，并對聲明的真實性負責。評審主體應當對該聲明函作形式審查。

與中小企業(yè)組成聯(lián)合體

在此類項目資格審查中，除了前述圍繞《中小企業(yè)聲明函》的審查內(nèi)容外，還需要審查供應商提交的聯(lián)合體協(xié)議。

審查聯(lián)合體各方的企業(yè)劃型。以聯(lián)合體形式參加政府采購活動，聯(lián)合體各方均為中小企業(yè)的，聯(lián)合體視同中小企業(yè)。其中，聯(lián)合體各方均為小微企業(yè)的，聯(lián)合體視同小微企業(yè)。

審查供應商是否提交了聯(lián)合體協(xié)議。兩個以上的自然人、法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個供應商的身份共同參加政府采購。要求以聯(lián)合體形式參加的工程和服務類項目，聯(lián)合體成員中應當有符合46號文規(guī)定的企業(yè)主體。

以聯(lián)合體形式進行政府采購的，參加聯(lián)合體的供應商均應具備法律法規(guī)規(guī)定的資格條件，并應向采購人提交聯(lián)合協(xié)議，載明聯(lián)合體各方承擔的責任和義務。聯(lián)合體各方應當共同與采購人簽訂采購合同，就采購合同約定的事項對采購人承擔連帶責任。

以聯(lián)合體形式參加政府采購活動的，聯(lián)合體各方不得再單獨參加或者與其他供應商另外組成聯(lián)合體參加同一合同項下的政府采購活動。

審查聯(lián)合體中中小企業(yè)承擔的合同份額比例。在以聯(lián)合體方式參加的政府采購活動的項目中，若預留給中小企業(yè)的份額比例過低，會導致政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展的政策工具空轉(zhuǎn)，因此，采購人通常會規(guī)定中小企業(yè)承擔部分的比例下限，一般不應低于30%，具體比例由采購人在采購文件中規(guī)定，并作為供應商資格條件。相應地，供應商在以聯(lián)合體方式參與該類項目時，需要實質(zhì)性響應中小企業(yè)合同份額比例，否則不能通過資格審查。

審查聯(lián)合體成員之間是否存在法律禁止的關聯(lián)關系。組成聯(lián)合體的中小企業(yè)與聯(lián)合體內(nèi)其他企業(yè)之間不得存在直接控股、管理關系，否則不能通過該類項目的資格審查。如前所述，評審主體對關聯(lián)關系的審查只作形式審查，供應商承諾即予認可，承諾不實的，依法承擔法律責任。

向中小企業(yè)分包的預留份額項目

此類項目在采購文件編制中，應當規(guī)定中標、成交供應商將采購項目中的一定比例分包給一家或者多家中小企業(yè)，并作為資格條件。

審查是否提交了分包意向協(xié)議。供應商在參與此類政府采購活動中，應當根據(jù)采購文件的規(guī)定和采購項目的實際情況，在投標文件或響應文件中提交分包意向協(xié)議。分包意向協(xié)議應當由參與政府采購活動的供應商和中小企業(yè)簽訂。意向協(xié)議中應當載明分包意向主體的企業(yè)名稱、行業(yè)類別、企業(yè)劃型、分包內(nèi)容、分包比例及雙方的權利義務關系，法律、法規(guī)對分包內(nèi)容有資質(zhì)條件要求的，分包意向主體應當具備相應的資質(zhì)條件。

根據(jù)規(guī)定，中標、成交供應商可向一家或者多家中小企業(yè)分包，因此，投標文件、響應文件中可能存在多份分包意向協(xié)議。

審查分包內(nèi)容和分包份額。供應商擬在中標、成交后將中標項目分包的，只能分包非主體、非關鍵性工作，分包比例應當符合采購文件規(guī)定，且不得將承包的全部項目轉(zhuǎn)包給他人，分包意向協(xié)議中應當明確分包意向主體不得再次分包。

需要補充說明的是，享受扶持政策獲得政府采購合同的小微企業(yè)不得將合同分包給大中型企業(yè)，中型企業(yè)不得將合同分包給大型企業(yè)。

（作者單位：深圳龍達招標有限公司）

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