合作創(chuàng)新采購的性質(zhì)與程序性規(guī)制

合作創(chuàng)新采購的性質(zhì)與程序性規(guī)制

■ 王周歡

《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法》（以下簡稱《創(chuàng)新辦法》）提出了諸多新的概念和新的術(shù)語，其程序性規(guī)范文件多、環(huán)節(jié)多，更為嚴(yán)謹(jǐn)也更為復(fù)雜。正確理解法規(guī)是適用法規(guī)的前提，對于法條的理解應(yīng)當(dāng)探究立法的本意，而非僅局限于文義本身，本文就合作創(chuàng)新采購的性質(zhì)進(jìn)行探析，同時，從實務(wù)操作層面梳理相關(guān)文件和程序性規(guī)范。

合作創(chuàng)新采購的性質(zhì)與合作方權(quán)利義務(wù)關(guān)系

《創(chuàng)新辦法》第二條明確界定了合作創(chuàng)新采購與創(chuàng)新產(chǎn)品的定義，合作創(chuàng)新采購是指采購人邀請供應(yīng)商合作研發(fā)，共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險，并按研發(fā)合同約定的數(shù)量或者金額購買研發(fā)成功的創(chuàng)新產(chǎn)品的采購方式。

產(chǎn)品創(chuàng)新主要有自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新兩種方式，自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身的研發(fā)產(chǎn)生技術(shù)突破，攻破技術(shù)難關(guān)，達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)；合作創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為?！秳?chuàng)新辦法》所界定的合作創(chuàng)新，其重要的特征是基于采購人與研發(fā)供應(yīng)商之間的合作關(guān)系，合作創(chuàng)新采購是采購人通過競爭程序確定研發(fā)供應(yīng)商共同實施研發(fā)，共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險，并由采購人購買創(chuàng)新產(chǎn)品的采購活動，并非單純的采購活動，故其采購程序較為復(fù)雜，現(xiàn)行《中華人民共和國政府采購法》規(guī)定的采購方式難以完全適用。

合作創(chuàng)新采購的程序分為訂購和首購兩個階段。《創(chuàng)新辦法》第二條規(guī)定，在訂購階段，采購人提出研發(fā)目標(biāo)，與供應(yīng)商合作研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品并共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險；在首購階段，采購人對于研發(fā)成功的創(chuàng)新產(chǎn)品，按照研發(fā)合同約定采購一定數(shù)量或者一定金額相應(yīng)產(chǎn)品。這是以政府應(yīng)用需求為導(dǎo)向、以公平競爭及采購人與供應(yīng)商風(fēng)險共擔(dān)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)和應(yīng)用推廣一體化管理的新型機(jī)制。故而，合作創(chuàng)新采購是一種全新的政府采購方式。

合作創(chuàng)新采購的實質(zhì)性特征在于合作，不能簡單認(rèn)為訂購是采購人向供應(yīng)商購買研發(fā)服務(wù)。采購人和研發(fā)供應(yīng)商之間形成的關(guān)系是合作關(guān)系而非是服務(wù)關(guān)系。應(yīng)以合作關(guān)系界定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

民法典規(guī)定，技術(shù)開發(fā)合同，是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新品種或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。其開發(fā)類型包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同。在委托開發(fā)合同中，委托人應(yīng)當(dāng)按照約定支付研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)和報酬，提供技術(shù)資料，提出研究開發(fā)要求，完成協(xié)作事項，接受研究開發(fā)成果；研究開發(fā)人應(yīng)當(dāng)按照約定制定和實施研究開發(fā)計劃，合理使用研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)，按期完成研究開發(fā)工作，交付研究開發(fā)成果，提供有關(guān)的技術(shù)資料和必要的技術(shù)指導(dǎo)，幫助委托人掌握研究開發(fā)成果。在合作開發(fā)合同中，合作雙方應(yīng)當(dāng)按照約定進(jìn)行投資，包括以技術(shù)進(jìn)行投資，分工參與研究開發(fā)工作，協(xié)作配合研究開發(fā)工作。

那么，在政府采購合作創(chuàng)新采購中，采購人的主要工作：一是開展市場調(diào)研和專家論證，科學(xué)設(shè)定合作創(chuàng)新采購項目的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用和研發(fā)期限，制定采購方案（《創(chuàng)新辦法》第七條、第十二條）；二是組建談判小組，發(fā)布合作創(chuàng)新采購公告邀請供應(yīng)商參與概念交流（《創(chuàng)新辦法》第十五條、第十六條）；三是談判小組集中與所有通過資格審查的供應(yīng)商共同進(jìn)行創(chuàng)新概念交流，采購人根據(jù)創(chuàng)新概念交流結(jié)果，形成研發(fā)談判文件（《創(chuàng)新辦法》第十七條、第十八條）；四是采購人邀請供應(yīng)商參與研發(fā)競爭談判，采購人確定研發(fā)供應(yīng)商并與之簽訂研發(fā)合同（《創(chuàng)新辦法》第十九條、第二十一條、第二十二條、第二十三條）；五是采購人組織談判小組與研發(fā)供應(yīng)商進(jìn)行研發(fā)中期談判，根據(jù)研發(fā)合同約定和研發(fā)中期談判結(jié)果支付研發(fā)成本補(bǔ)償費(fèi)用（《創(chuàng)新辦法》第二十四條）；六是對于研發(fā)供應(yīng)商提交的最終定型的創(chuàng)新產(chǎn)品和符合條件的樣品，采購人應(yīng)當(dāng)按照研發(fā)合同約定的驗收方法與驗收標(biāo)準(zhǔn)開展驗收（《創(chuàng)新辦法》第二十五條）；七是采購人按照研發(fā)合同約定開展創(chuàng)新產(chǎn)品首購（《創(chuàng)新辦法》第二十六條）。

供應(yīng)商的主要工作：一是按照合作創(chuàng)新采購公告提交參與合作創(chuàng)新采購申請文件（《創(chuàng)新辦法》第十六條）；二是參與創(chuàng)新概念交流（《創(chuàng)新辦法》第十七條）；三是根據(jù)研發(fā)談判文件編制響應(yīng)文件，參與談判并按照最終談判文件提交最終響應(yīng)文件，成交后與采購人簽訂研發(fā)合同（《創(chuàng)新辦法》第二十條、第二十一條）；四是研發(fā)中期，在每一階段約定期限到期后，研發(fā)供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)提交成果報告和成本說明，參與研發(fā)中期談判（《創(chuàng)新辦法》第二十四條）；五是提交的最終定型的創(chuàng)新產(chǎn)品（《創(chuàng)新辦法》第二十五條）；六是首購產(chǎn)品報價與簽訂首購協(xié)議，按照研發(fā)合同約定提供首購產(chǎn)品迭代升級服務(wù)（《創(chuàng)新辦法》第二十六條、第二十七條）。

基于合作關(guān)系，采購人與供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)上述采購人與供應(yīng)商的工作內(nèi)容，在合作創(chuàng)新采購中，采購人的主要義務(wù)是確定合作創(chuàng)新目標(biāo)、支付成本補(bǔ)償費(fèi)用、激勵費(fèi)用和首購金額、研發(fā)中期談判、創(chuàng)新產(chǎn)品驗收，以及實施首購等，而供應(yīng)商的主要義務(wù)按照研發(fā)合同實施研發(fā)活動、提交中期成果參與中期談判、提交最終定型的創(chuàng)新產(chǎn)品，以及提交首購產(chǎn)品并提供首購產(chǎn)品迭代升級服務(wù)等。

科技創(chuàng)新過程充滿各種風(fēng)險，基于合作關(guān)系，合作雙方應(yīng)當(dāng)是共同研發(fā)、共擔(dān)風(fēng)險，不論研發(fā)成敗與否，采購人都應(yīng)當(dāng)按照研發(fā)合同的約定支付成本補(bǔ)償費(fèi)用，創(chuàng)新成功了，采購人除支付成本補(bǔ)償費(fèi)用外，還要支付首購金額購買首購產(chǎn)品。所以，采購人的成本補(bǔ)償費(fèi)用不是簡單購買研發(fā)供應(yīng)商的服務(wù)，而是為落實國家鼓勵科技創(chuàng)新政策必要的財政資金安排。在國際上，很多國家都通過政府采購支持創(chuàng)新，一些國家還制定了創(chuàng)新采購的目標(biāo)，將其公共采購預(yù)算的5%用于研發(fā)和創(chuàng)新。

合作創(chuàng)新采購文件與程序性規(guī)范

——確定研發(fā)目標(biāo)與制定采購方案。《創(chuàng)新辦法》第七條規(guī)定，采購人在開展合作創(chuàng)新采購前，應(yīng)當(dāng)開展市場調(diào)研和專家論證，科學(xué)設(shè)定合作創(chuàng)新采購項目的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用和研發(fā)期限。

采購人可以通過咨詢、論證、問卷調(diào)查等方式開展市場調(diào)研，了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、科技發(fā)展水平、供應(yīng)商研發(fā)能力、知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，研發(fā)所需的設(shè)備與材料等以明確研發(fā)目標(biāo)。

研發(fā)目標(biāo)的核心是確定最低研發(fā)目標(biāo)和最高研發(fā)費(fèi)用。最低研發(fā)目標(biāo)包括創(chuàng)新產(chǎn)品的主要功能、性能，主要服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及其他產(chǎn)出目標(biāo)。最高研發(fā)費(fèi)用包括該項目用于研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用和創(chuàng)新產(chǎn)品的首購費(fèi)用，還可以設(shè)定一定的激勵費(fèi)用。合作創(chuàng)新采購在訂購階段由采購人對參與研發(fā)的供應(yīng)商進(jìn)行研發(fā)成本的補(bǔ)償，通過建立創(chuàng)新激勵機(jī)制克服風(fēng)險厭惡情緒。在首購階段采購人支付首購費(fèi)用。確定最高研發(fā)費(fèi)用需要采購人對研發(fā)供應(yīng)商在研發(fā)過程中實際投入的設(shè)備費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)以及間接費(fèi)用等進(jìn)行科學(xué)合理地預(yù)估。

采購人根據(jù)市場調(diào)研情況與確定的研發(fā)目標(biāo)制定采購方案，《創(chuàng)新辦法》第十二條規(guī)定了采購方案包括的內(nèi)容，重點(diǎn)是創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場景和研發(fā)期限；給予研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶霸擁椖坑糜谘邪l(fā)成本補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用限額；研發(fā)風(fēng)險分析和風(fēng)險管控措施等。

——創(chuàng)新概念交流與編制研發(fā)談判文件。《創(chuàng)新辦法》第三章規(guī)定了訂購程序，訂購程序分為創(chuàng)新概念交流、研發(fā)競爭談判、研發(fā)中期談判和創(chuàng)新產(chǎn)品驗收等四個環(huán)節(jié)。

創(chuàng)新概念交流是訂購程序的首要環(huán)節(jié)?！秳?chuàng)新辦法》第十七條規(guī)定，談判小組集中與所有通過資格審查的供應(yīng)商共同進(jìn)行創(chuàng)新概念交流，交流內(nèi)容包括創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場景及采購方案的其他相關(guān)內(nèi)容。

創(chuàng)新產(chǎn)品具有實質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新，包含新的技術(shù)原理、技術(shù)思想或者技術(shù)方法。在研發(fā)活動實施前，研發(fā)方案所涉及的新的技術(shù)原理、技術(shù)思想或者技術(shù)方法等概念，通過交流論證其可行性，故稱之為創(chuàng)新概念交流。其交流的形式是談判小組集中與所有的供應(yīng)商共同進(jìn)行創(chuàng)新概念交流。創(chuàng)新概念交流的目的是論證創(chuàng)新方案的可行性，采購人根據(jù)創(chuàng)新概念交流結(jié)果，編制研發(fā)談判文件。研發(fā)談判文件是合作創(chuàng)新采購的重要文件，是供應(yīng)商編制響應(yīng)文件和進(jìn)行研發(fā)談判的依據(jù)。

《創(chuàng)新辦法》第十八條規(guī)定了研發(fā)談判文件的重點(diǎn)內(nèi)容：一是創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標(biāo)、最高研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)用場景、研發(fā)期限及有關(guān)情況說明。二是給予單個研發(fā)供應(yīng)商的研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶拖揞~，另設(shè)激勵費(fèi)用的，明確激勵費(fèi)用的金額。三是評審方法、評審因素與評審標(biāo)準(zhǔn)，評審因素主要包括供應(yīng)商研發(fā)方案，供應(yīng)商提出的研發(fā)成本補(bǔ)償金額和首購產(chǎn)品金額的報價，研發(fā)完成時間，創(chuàng)新產(chǎn)品的售后服務(wù)方案等。其中，供應(yīng)商研發(fā)方案的分值占總分值的比重不得低于百分之五十。四是各階段研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶徒痤~、標(biāo)志性成果的響應(yīng)要求。所謂標(biāo)志性成果，包括形成創(chuàng)新產(chǎn)品的詳細(xì)設(shè)計方案、技術(shù)原理在實驗室環(huán)境獲得驗證通過、創(chuàng)新產(chǎn)品的關(guān)鍵部件研制成功、生產(chǎn)出符合要求的模型樣機(jī)以及創(chuàng)新產(chǎn)品通過采購人試用和履約驗收等。

——研發(fā)競爭談判與研發(fā)合同。研發(fā)競爭談判是主要環(huán)節(jié)，在研發(fā)競爭談判環(huán)節(jié)由談判小組與相應(yīng)供應(yīng)商根據(jù)談判文件確定的事項進(jìn)行談判，由采購人確定研發(fā)供應(yīng)商并與之簽訂研發(fā)合同。該環(huán)節(jié)有以下五個步驟。

第一步：采購人向供應(yīng)商發(fā)出研發(fā)談判文件。《創(chuàng)新辦法》第十九條規(guī)定，采購人應(yīng)當(dāng)向所有參與創(chuàng)新概念交流的供應(yīng)商提供研發(fā)談判文件，邀請其參與研發(fā)競爭談判。從研發(fā)談判文件發(fā)出之日起至供應(yīng)商提交首次響應(yīng)文件截止之日止不得少于十個工作日。

第二步：供應(yīng)商編制并提交響應(yīng)文件。《創(chuàng)新辦法》第二十條規(guī)定，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)根據(jù)研發(fā)談判文件編制響應(yīng)文件，對研發(fā)談判文件的要求作出實質(zhì)性響應(yīng)。

響應(yīng)文件的重點(diǎn)內(nèi)容：一是研發(fā)方案，供應(yīng)商的研發(fā)方案包括研發(fā)產(chǎn)品預(yù)計能實現(xiàn)的功能、性能，服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及其他產(chǎn)出目標(biāo)；研發(fā)擬采用的技術(shù)路線及其優(yōu)勢；可能出現(xiàn)的影響研發(fā)的風(fēng)險及其管控措施；研發(fā)團(tuán)隊組成、團(tuán)隊成員的專業(yè)能力和經(jīng)驗；研發(fā)進(jìn)度安排和各階段標(biāo)志性成果說明等。二是響應(yīng)報價，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)對研發(fā)成本補(bǔ)償金額和首購產(chǎn)品金額分別報價，且各自不得高于研發(fā)談判文件規(guī)定的給予單個研發(fā)供應(yīng)商的研發(fā)成本補(bǔ)償限額和首購費(fèi)用。首購產(chǎn)品金額除創(chuàng)新產(chǎn)品本身的購買費(fèi)用以外，還包括創(chuàng)新產(chǎn)品未來一定期限內(nèi)的運(yùn)行維護(hù)等費(fèi)用。

第三步：研發(fā)競爭談判。競爭談判的方式是談判小組集中與單一供應(yīng)商分別進(jìn)行談判。《創(chuàng)新辦法》第二十一條規(guī)定了談判的主要內(nèi)容。在談判中，談判小組可以根據(jù)談判情況實質(zhì)性變動談判文件有關(guān)內(nèi)容，但不得降低最低研發(fā)目標(biāo)、提高最高研發(fā)費(fèi)用，也不得改變談判文件中的主要評審因素及其權(quán)重。

合作創(chuàng)新談判是一個復(fù)雜的過程，在談判過程中談判小組可以對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化調(diào)整。在談判結(jié)束后，談判小組根據(jù)談判結(jié)果，確定最終的談判文件，并以書面形式同時通知所有參加談判的供應(yīng)商。供應(yīng)商按要求提交最終響應(yīng)文件，談判小組給予供應(yīng)商的響應(yīng)時間應(yīng)當(dāng)不少于五個工作日。

研發(fā)競爭談判不同于一般采購項目的競爭談判或磋商，在談判結(jié)束后不是讓供應(yīng)商做出最后報價，而是由談判小組確定最后談判文件，要求供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)提交最終響應(yīng)文件。因具備研發(fā)能力的供應(yīng)商相對較少，所以，提交最終響應(yīng)文件的供應(yīng)商只有兩家或者一家的，可以繼續(xù)開展采購活動。

第四步：綜合評審與確定研發(fā)供應(yīng)商。研發(fā)競爭談判采取綜合評審法，評審的核心是研發(fā)方案，所以可以采取兩階段評審法，《創(chuàng)新辦法》第二十二條規(guī)定，談判小組根據(jù)談判文件規(guī)定，可以對供應(yīng)商響應(yīng)文件的研發(fā)方案部分和其他部分采取兩階段評審，先評審研發(fā)方案部分，對研發(fā)方案得分達(dá)到規(guī)定名次的，再綜合評審其他部分，按照總得分從高到低排序，確定成交候選人。

《創(chuàng)新辦法》第二十三條規(guī)定，采購人根據(jù)談判文件規(guī)定的研發(fā)供應(yīng)商數(shù)量和談判小組推薦的成交候選人順序，確定研發(fā)供應(yīng)商，研發(fā)供應(yīng)商數(shù)量最多不得超過三家。確定多家供應(yīng)商參與研發(fā)可以促進(jìn)競爭，并探索不同的解決方案。同時，也考慮研發(fā)過程存在的風(fēng)險，在研發(fā)中期談判中未達(dá)到中期目標(biāo)的研發(fā)供應(yīng)商將被淘汰，如果只確定一家可能導(dǎo)致創(chuàng)新采購的失敗，而超過三家將導(dǎo)致研發(fā)成本的增加。

第五步：簽訂研發(fā)合同。研發(fā)談判的目的是確定研發(fā)供應(yīng)商，并與之簽訂研發(fā)合同，采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)研發(fā)談判文件的所有實質(zhì)性要求以及研發(fā)供應(yīng)商的響應(yīng)文件簽訂研發(fā)合同。

《創(chuàng)新辦法》第三十條規(guī)定了研發(fā)合同的內(nèi)容。研發(fā)合同的內(nèi)容較多，其中重點(diǎn)內(nèi)容：一是創(chuàng)新產(chǎn)品的功能、性能，服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及其他產(chǎn)出目標(biāo)，這是實施研發(fā)的依據(jù)和目標(biāo)，應(yīng)該要具體明確。二是研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶徒痤~。研發(fā)合同為成本補(bǔ)償合同，成本補(bǔ)償?shù)姆秶ü?yīng)商在研發(fā)過程中實際投入的設(shè)備費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)以及間接費(fèi)用等。采購人應(yīng)當(dāng)按照研發(fā)合同約定的研發(fā)成本補(bǔ)償費(fèi)用的支付方式、時間和條件向研發(fā)供應(yīng)商支付研發(fā)成本補(bǔ)償費(fèi)用。除成本補(bǔ)償外，為了激勵創(chuàng)新，對于超預(yù)期目標(biāo)的研發(fā)的產(chǎn)品，可以約定激勵費(fèi)用，如果約定激勵費(fèi)用的還應(yīng)當(dāng)按照支付條件支付激勵費(fèi)用。三是研發(fā)進(jìn)度安排及相應(yīng)的研發(fā)中期談判階段劃分，以及各階段研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶徒痤~、標(biāo)志性成果。標(biāo)志性成果是指包括形成創(chuàng)新產(chǎn)品的詳細(xì)設(shè)計方案、技術(shù)原理在實驗室環(huán)境獲得驗證通過、創(chuàng)新產(chǎn)品的關(guān)鍵部件研制成功、生產(chǎn)出符合要求的模型樣機(jī)以及創(chuàng)新產(chǎn)品通過采購人試用和履約驗收等。四是研發(fā)合同的期限。創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)需要一定的周期，《創(chuàng)新辦法》第三十一條規(guī)定，研發(fā)合同期限包括創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)、迭代升級以及首購交付的期限，一般不得超過兩年，屬于重大合作創(chuàng)新采購項目的，不得超過三年。研發(fā)合同約定的各階段補(bǔ)償成本范圍和金額、標(biāo)志性成果，在研發(fā)中期談判中作出細(xì)化調(diào)整的，采購人應(yīng)當(dāng)就變更事項與研發(fā)供應(yīng)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

——研發(fā)中期談判與創(chuàng)新產(chǎn)品驗收。研發(fā)中期談判是采購人與供應(yīng)商合作的重要階段，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目的實際情況進(jìn)行安排，通常情況下，只有通過中期談判才能確定成本補(bǔ)償范圍，所以，研發(fā)中期談判并非可有可無。

《創(chuàng)新辦法》第二十四條規(guī)定，采購人根據(jù)研發(fā)合同約定，組織談判小組與研發(fā)供應(yīng)商在研發(fā)不同階段就研發(fā)進(jìn)度、標(biāo)志性成果及其驗收方法與標(biāo)準(zhǔn)、研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶徒痤~等問題進(jìn)行研發(fā)中期談判。

研發(fā)中期談判的主要內(nèi)容是研發(fā)進(jìn)度、標(biāo)志性成果及其驗收方法與標(biāo)準(zhǔn)、研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶徒痤~等問題。根據(jù)研發(fā)合同，每一階段約定期限到期后，研發(fā)供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)提交成果報告和成本說明，談判小組與研發(fā)供應(yīng)商按照標(biāo)志性成果進(jìn)行談判，研發(fā)供應(yīng)商提供的標(biāo)志性成果滿足要求的，進(jìn)入下一研發(fā)階段；研發(fā)供應(yīng)商未按照約定完成標(biāo)志性成果的，予以淘汰并終止研發(fā)合同。研發(fā)中期談判應(yīng)當(dāng)在每一階段開始前完成。

采購人根據(jù)研發(fā)合同約定和研發(fā)中期談判結(jié)果支付研發(fā)成本補(bǔ)償費(fèi)用。每個研發(fā)供應(yīng)商各階段補(bǔ)償成本范圍不得超過研發(fā)合同約定的研發(fā)成本補(bǔ)償?shù)某杀痉秶腋麟A段成本補(bǔ)償金額之和不得超過研發(fā)合同約定的研發(fā)成本補(bǔ)償金額。

在研發(fā)結(jié)束后，采購人對研發(fā)供應(yīng)商提交的產(chǎn)品進(jìn)行驗收，《創(chuàng)新辦法》第二十五條規(guī)定，對于研發(fā)供應(yīng)商提交的最終定型的創(chuàng)新產(chǎn)品和符合條件的樣品，采購人應(yīng)當(dāng)按照研發(fā)合同約定的驗收方法與驗收標(biāo)準(zhǔn)開展驗收，驗收時可以邀請談判小組成員參與。根據(jù)《創(chuàng)新辦法》規(guī)定由采購人驗收，但創(chuàng)新產(chǎn)品涉及新的技術(shù)原理、技術(shù)思想或者技術(shù)方法，采購人可以邀請談判小組成員參與驗收。

——首購程序：首購產(chǎn)品的確定與首購協(xié)議。首購是指采購人對于研發(fā)成功的創(chuàng)新產(chǎn)品，按照研發(fā)合同約定采購一定數(shù)量或者一定金額相應(yīng)產(chǎn)品的活動。這一程序的重點(diǎn)是確定首購產(chǎn)品、簽訂首購協(xié)議，以及首購產(chǎn)品的推廣應(yīng)用。

在訂購程序中可以確定不超過三家的研發(fā)供應(yīng)商，這就可能存在兩家以上研發(fā)的創(chuàng)新產(chǎn)品，需要確定一家首購產(chǎn)品?！秳?chuàng)新辦法》第二十六條規(guī)定，只有一家研發(fā)供應(yīng)商研制的創(chuàng)新產(chǎn)品通過驗收的，采購人直接確定其為首購產(chǎn)品。有兩家以上研發(fā)供應(yīng)商研制的創(chuàng)新產(chǎn)品通過驗收的，采購人應(yīng)當(dāng)組織談判小組評審，根據(jù)研發(fā)合同約定的評審標(biāo)準(zhǔn)確定一家研發(fā)供應(yīng)商的創(chuàng)新產(chǎn)品為首購產(chǎn)品。談判小組要求研發(fā)供應(yīng)商提交首購產(chǎn)品的報價，但報價不得高于研發(fā)談判文件規(guī)定的首購費(fèi)用。

首購評審綜合考慮創(chuàng)新產(chǎn)品的功能、性能、價格、售后服務(wù)方案等，按照性價比最優(yōu)的原則確定首購產(chǎn)品。所謂性價比法，是指按照要求對首購產(chǎn)品進(jìn)行評審后，計算出每一首購產(chǎn)品除價格因素以外的其他各項評分因素（包括技術(shù)、功能、性能、服務(wù)方案等）的匯總得分，并除以首購產(chǎn)品的報價，以商數(shù)（評審總得分）最高的創(chuàng)新產(chǎn)品為首購產(chǎn)品的評審方法。

采購人應(yīng)當(dāng)按照研發(fā)合同約定的創(chuàng)新產(chǎn)品首購數(shù)量或者金額，與首購產(chǎn)品供應(yīng)商簽訂創(chuàng)新產(chǎn)品首購協(xié)議，首購協(xié)議的主要內(nèi)容包括：一是首購產(chǎn)品的功能、性能，服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；二是首購的數(shù)量、單價和總金額；三是首購產(chǎn)品交付時間，資金支付方式和條件等。首購協(xié)議是作為研發(fā)合同的補(bǔ)充協(xié)議。

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