探索創(chuàng)新采購的合同類型與組合

【合作創(chuàng)新采購】

探索創(chuàng)新采購的合同類型與組合

■ 王磊

《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）的出臺，標(biāo)志著政府采購在推動科技創(chuàng)新和應(yīng)對快速變化的市場需求方面又邁出了重要一步?！掇k法》規(guī)定的合作創(chuàng)新采購是一種全新的采購方式，通過引入合作研發(fā)、風(fēng)險共擔(dān)和成果社會共享的采購模式，更好地利用財政資金支持科技創(chuàng)新，并促進(jìn)采購人與供應(yīng)商之間的合作。

為了更有效地推動創(chuàng)新及其商業(yè)化，需要采購合同能夠靈活適應(yīng)項目的不確定性和復(fù)雜性。《辦法》提到了多種合同類型，如成本補(bǔ)償合同和其他激勵機(jī)制。筆者將介紹幾種常見的合同類型，這些合同類型在國際上廣泛應(yīng)用于管理復(fù)雜的研發(fā)項目，通過了解這些合同類型的基本特點(diǎn)和用途，探討是否適合引入或者在現(xiàn)有政策框架下是否適用。

合同類型概述

一是成本補(bǔ)償合同。成本補(bǔ)償合同允許采購人與供應(yīng)商共擔(dān)研發(fā)成本，同時通過激勵措施鼓勵供應(yīng)商達(dá)成或超過項目目標(biāo)。這類合同主要有以下幾種。

——成本加固定費(fèi)用合同（CPFF）：供應(yīng)商得到實際成本補(bǔ)償加上預(yù)先商定的固定費(fèi)用，該費(fèi)用不隨實際成本變動而變動。

——成本加激勵費(fèi)用合同（CPIF）：除了成本補(bǔ)償外，還包括額外的激勵費(fèi)用，這些激勵依據(jù)供應(yīng)商完成工作的效率和質(zhì)量來調(diào)整。

——成本加獎勵費(fèi)用合同（CPAF）：供應(yīng)商的報酬包括所有成本和基于達(dá)成特定績效目標(biāo)的獎勵。

二是固定價格合同。固定價格合同為供應(yīng)商和采購人之間提供了明確的價格框架，適用于項目目標(biāo)明確且可預(yù)測的情況。在這種合同下，供應(yīng)商必須在合同規(guī)定的價格內(nèi)完成所有工作，風(fēng)險由供應(yīng)商承擔(dān)，這激勵供應(yīng)商控制成本并提高效率。

三是時間和材料合同（T&M）。時間和材料合同適用于那些難以預(yù)先確定工作范圍和持續(xù)時間的項目。在這種合同中，采購人支付供應(yīng)商基于實際工作時間和使用的材料成本。這種類型的合同在初始研發(fā)階段或當(dāng)項目需求可能變化時特別有用。

合同類型在創(chuàng)新采購中的應(yīng)用

——風(fēng)險管理。在面對高風(fēng)險的創(chuàng)新采購項目時，選擇合適的合同類型是至關(guān)重要的。成本補(bǔ)償合同類型（如CPFF、CPIF和CPAF）提供了一種方式，通過共擔(dān)在研發(fā)過程中的不確定性和成本，減輕供應(yīng)商面臨的財務(wù)風(fēng)險。

例如：CPFF合同允許供應(yīng)商覆蓋所有合理的成本，并獲得額外的固定費(fèi)用，這種結(jié)構(gòu)適合那些研究方向明確但成果不確定的項目。

CPIF合同通過激勵機(jī)制，鼓勵供應(yīng)商在不超過預(yù)算的前提下盡可能高效地工作，激勵費(fèi)用的多少取決于他們達(dá)成特定成本目標(biāo)的能力。

CPAF合同則更注重績效，為供應(yīng)商設(shè)定明確的績效目標(biāo)，根據(jù)他們達(dá)到這些目標(biāo)的程度來調(diào)整獎勵費(fèi)用。

在使用這些合同時，采購人可以更有效地管理項目風(fēng)險，確保即使在不確定性很高的項目中也能推動供應(yīng)商向預(yù)期目標(biāo)努力。

——激勵機(jī)制。有效的激勵機(jī)制可以顯著提升供應(yīng)商的創(chuàng)新動力。在創(chuàng)新采購中，合同需要設(shè)計得能夠激發(fā)供應(yīng)商的創(chuàng)造潛力，并推動他們在項目中采用創(chuàng)新方法。

例如：CPIF和CPAF合同中的激勵費(fèi)用直接與項目的績效和成果掛鉤，鼓勵供應(yīng)商不僅要完成任務(wù)，而且還要尋求超越基本要求的創(chuàng)新方法和解決方案。

固定價格合同雖然風(fēng)險較高，但也可以激勵供應(yīng)商優(yōu)化其工作流程和技術(shù)方案，因為任何成本節(jié)約都將轉(zhuǎn)化為供應(yīng)商的額外利潤。

通過這些激勵機(jī)制，采購人不僅能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而且還能保證項目的經(jīng)濟(jì)效率和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

——成本效益。選擇合適的合同類型對于確保項目的成本效益也至關(guān)重要。不同的合同類型對成本控制和預(yù)算管理提供了不同程度的支持。

例如：成本補(bǔ)償合同允許較好的成本可見性和控制，尤其是在項目需求頻繁變動或技術(shù)難度較高的情況下。

固定價格合同則通過固定總價來控制預(yù)算，減少預(yù)算超支的風(fēng)險，適用于項目需求明確且可預(yù)測的情況。

通過合理選擇和應(yīng)用這些合同類型，采購人可以在保持風(fēng)險合理的同時，有效地支持和推動創(chuàng)新項目。

合同組合的策略

根據(jù)《辦法》，政府采購的合同策略通常涉及兩個主要階段：訂購階段和首購階段，每個階段都可能采用不同的合同類型來應(yīng)對項目需求。

訂購階段（研發(fā)合同）：在這一階段，采購人與供應(yīng)商合作研發(fā)新技術(shù)或產(chǎn)品。合同通常是成本補(bǔ)償類型，如成本加固定費(fèi)用合同（CPFF），以分擔(dān)在研發(fā)過程中的風(fēng)險并提供資金支持。

首購階段（首購協(xié)議）：一旦研發(fā)成功，采購人將根據(jù)預(yù)先約定的條件購買一定數(shù)量的創(chuàng)新產(chǎn)品。這一階段的合同可能采用固定價格合同，確保成本控制并促進(jìn)技術(shù)的商業(yè)化。

通過這樣的分階段合同安排，采購人可以在研發(fā)階段鼓勵創(chuàng)新和技術(shù)開發(fā)，同時在產(chǎn)品成熟后通過首購協(xié)議控制成本和風(fēng)險。

為了有效實施這些合同策略，以下是一些筆者的策略建議。

風(fēng)險共享機(jī)制：在合同中明確風(fēng)險共享條款，尤其是在成本補(bǔ)償合同中，設(shè)定激勵機(jī)制來獎勵超出基本要求的性能標(biāo)準(zhǔn)，同時對未能達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的情況進(jìn)行風(fēng)險分擔(dān)。

靈活的合同調(diào)整：為應(yīng)對在研發(fā)過程中可能出現(xiàn)的技術(shù)和市場變化，合同設(shè)計應(yīng)包含足夠的靈活性，允許根據(jù)項目進(jìn)展和初步結(jié)果調(diào)整合同條款。

階段評審和資金釋放：實施階段性評審機(jī)制，根據(jù)項目的達(dá)成度和里程碑成果釋放后續(xù)資金，確保項目按照既定目標(biāo)有效推進(jìn)。

在優(yōu)勢方面，創(chuàng)新激勵可以有效地激勵供應(yīng)商在研發(fā)階段創(chuàng)新，通過具體的績效目標(biāo)和激勵支付，推動技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用。成本控制是在商業(yè)化階段通過固定價格合同或首購協(xié)議控制成本，提高財務(wù)預(yù)算的可預(yù)測性。

在挑戰(zhàn)方面，一是協(xié)調(diào)與監(jiān)控：需要高度的協(xié)調(diào)和監(jiān)控能力，以確保從研發(fā)到商業(yè)化的過程中合同條款得到恰當(dāng)執(zhí)行。二是適應(yīng)性：合同需要在制定時就具有應(yīng)對快速變化技術(shù)和市場需求的適應(yīng)性，這要求采購人對相關(guān)行業(yè)有深入的理解和前瞻性。

在實施《辦法》時，采購人可能會面臨多種挑戰(zhàn)，這些挑戰(zhàn)涉及合同管理的復(fù)雜性、供應(yīng)商的合作態(tài)度、以及政策和市場環(huán)境的變化。以下是筆者認(rèn)為的幾種常見挑戰(zhàn)以及可能的解決策略。

在合同管理方面，合同的階段性應(yīng)用和多樣化需求增加了合同管理的復(fù)雜性，特別是在需要協(xié)調(diào)多個供應(yīng)商和不同合同類型時，合同管理更為復(fù)雜。建議采購人加強(qiáng)合同管理培訓(xùn)，提升合同管理能力。此外，可以考慮設(shè)立專門的項目管理辦公室，以專業(yè)化團(tuán)隊來處理合同的日常管理和協(xié)調(diào)工作。

在供應(yīng)商合作態(tài)度方面，供應(yīng)商可能對新的合同結(jié)構(gòu)持保留態(tài)度，尤其是當(dāng)合同要求他們承擔(dān)更多風(fēng)險或進(jìn)行額外投入時。筆者認(rèn)為，可以通過早期的市場咨詢和供應(yīng)商參與，確保政策制定過程中供應(yīng)商的聲音被聽到。同時，合同設(shè)計時應(yīng)考慮到公平的風(fēng)險和收益分配，確保供應(yīng)商看到參與項目的潛在價值。

另外，政策變化和市場環(huán)境的不確定性可能影響合同的執(zhí)行，尤其是長期項目可能會受到新法規(guī)或技術(shù)變革的影響。筆者認(rèn)為，可以在合同中加入靈活性條款，允許在特定條件下調(diào)整合同要求或重新談判關(guān)鍵條款。此外，定期進(jìn)行項目審核和環(huán)境掃描，以快速響應(yīng)外部變化。

結(jié)論與未來研究方向

成本補(bǔ)償合同（如CPFF、CPIF、CPAF）和固定價格合同在創(chuàng)新采購中各有其獨(dú)特的應(yīng)用價值和功能。這些合同類型提供了靈活性和風(fēng)險管理的機(jī)制，使采購人能夠有效地激勵供應(yīng)商進(jìn)行創(chuàng)新，同時控制項目成本和風(fēng)險。盡管存在管理復(fù)雜性、供應(yīng)商合作態(tài)度，以及政策和市場環(huán)境變化等挑戰(zhàn)，通過合理的策略設(shè)計和實施，如增強(qiáng)合同管理能力、提供靈活的合同條款，可以有效地解決這些問題。

筆者認(rèn)為，未來的研究可以探索如何將法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)等多學(xué)科知識應(yīng)用于創(chuàng)新采購合同的設(shè)計和管理中，以提升合同執(zhí)行的效率和效果。隨著新技術(shù)的不斷發(fā)展，如人工智能和大數(shù)據(jù)的應(yīng)用，研究它們?nèi)绾斡绊懞贤O(shè)計和執(zhí)行將是一個重要的方向。此外，比較不同國家在創(chuàng)新采購合同管理上的做法和經(jīng)驗，可以為改進(jìn)國內(nèi)政策提供有價值的參考。

（作者單位：公安部第三研究所）

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