如何將可交付物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)化為適當(dāng)?shù)暮贤瑱C(jī)制

【放眼國(guó)際看創(chuàng)新采購(gòu)】

如何將可交付物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)化為適當(dāng)?shù)暮贤瑱C(jī)制

若所購(gòu)買的研發(fā)服務(wù)在歐盟公共采購(gòu)指令的范圍內(nèi)，則公共購(gòu)買者可保留研發(fā)的所有利益包括所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。如果公共購(gòu)買者沒(méi)有保留前述權(quán)利，則不受歐盟公共采購(gòu)指令的保護(hù)。因此，有必要明確如何將可交付物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)化為適當(dāng)?shù)暮贤瑱C(jī)制。

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的五大問(wèn)題

在起草或討論合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款時(shí)，歐盟委員會(huì)認(rèn)為，公共行政部門應(yīng)牢記其政策目標(biāo)和利益，即以合理的價(jià)格獲得滿足其需求所必需的權(quán)利，同時(shí)避免未來(lái)的法律索賠（來(lái)自第三方或供應(yīng)商）。對(duì)此，訂約當(dāng)局需要考慮五個(gè)問(wèn)題。

一是公共購(gòu)買者應(yīng)該擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)嗎？公共購(gòu)買者可以決定不獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，但可以獲得所有必要的權(quán)利來(lái)維護(hù)自身的經(jīng)營(yíng)自由，同時(shí)將保護(hù)和維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及處理潛在法律索賠的責(zé)任和費(fèi)用留給供應(yīng)商。

如果公共購(gòu)買者選擇不獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，則應(yīng)在招標(biāo)文件中清楚地描述其希望擁有的權(quán)利和范圍以及針對(duì)的地區(qū)、期限和受益人。關(guān)于范圍，應(yīng)注意獲得足夠廣泛的權(quán)利（使用、修改等），包括可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)需求等。根據(jù)許多法域的合同法，在對(duì)確切范圍有疑問(wèn)的情況下，許可證可能會(huì)被解釋為有利于許可人而不是被許可人。關(guān)于地域，必要時(shí)可讓供應(yīng)商在全球范圍內(nèi)授予公共購(gòu)買者這些權(quán)利。關(guān)于期限，公共購(gòu)買者應(yīng)考慮有限的期限是否足夠，或者期限是否等同于相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的期限。實(shí)際上，如果行政當(dāng)局尊重雙方的條款和條件，后者往往意味著許可證是不可撤銷的。關(guān)于受益人，許可證可能需要包括將結(jié)果提供給一系列預(yù)先確定的其他機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。例如，需要與買方相互聯(lián)系的其他行政部門（盡管這實(shí)際上相當(dāng)于開拓新產(chǎn)品或服務(wù)的部分未來(lái)市場(chǎng)）。

二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)決定會(huì)影響價(jià)格嗎？若將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)留給供應(yīng)商，則訂約當(dāng)局往往可支付更低的價(jià)格，并可能吸引更多的投標(biāo)人投標(biāo)。此時(shí)，可以要求投標(biāo)人報(bào)兩種價(jià)格，即一種是許可證的實(shí)際價(jià)格，另一種是所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的虛擬價(jià)格。或者合同規(guī)定，在市場(chǎng)上對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行商業(yè)開發(fā)時(shí)，必須向公共行政部門支付特許權(quán)使用費(fèi)。各種支付方式都是可行的，如按比例支付、一次性支付、定期支付等。如果有風(fēng)險(xiǎn)，則還需在合同中加入審計(jì)機(jī)制。

三是如果公共購(gòu)買者不擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如何保護(hù)自身權(quán)益？歐盟委員會(huì)認(rèn)為，明智的做法是讓供應(yīng)商為公共購(gòu)買者提供額外的權(quán)利，從而防止鎖定效應(yīng)，保障未來(lái)其他供應(yīng)商可以進(jìn)入市場(chǎng)并進(jìn)行充分競(jìng)爭(zhēng)。

額外權(quán)利清單如下：公共購(gòu)買者可保留“要求供應(yīng)商以公平、透明、合理、相稱、非歧視性的條款向第三方授予或向公共購(gòu)買者授予許可”的權(quán)利；如果供應(yīng)商違反公共利益濫用成果，或在合同簽訂后未在約定期限內(nèi)對(duì)成果進(jìn)行商業(yè)利用，公共購(gòu)買者可在咨詢供應(yīng)商未利用的原因后，保留“要求供應(yīng)商將合同產(chǎn)生的成果（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)）的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給公共購(gòu)買者”的權(quán)利，即收回條款；如果需要在合同規(guī)定的受益人之外更廣泛地使用成果，或者成果有利于與市場(chǎng)上其他系統(tǒng)之間的互操作性或互連性，則合同可以預(yù)先設(shè)定公共購(gòu)買者的權(quán)利和供應(yīng)商的義務(wù)。

四是如何管理原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)？合同必須明確區(qū)分適用于現(xiàn)有資料的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款（即背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)）和適用于合同中新創(chuàng)建的資料的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款（即前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)）。留下兩者的所有權(quán)，可以促使供應(yīng)商為公共購(gòu)買者提供更好的兩者使用權(quán)的一攬子交易。為了防止供應(yīng)商被鎖定，公共購(gòu)買者可在授予合同前要求，投標(biāo)人聲明已經(jīng)存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并根據(jù)要求提供更廣泛的信息。

五是如何轉(zhuǎn)讓合同？如果存在安全或戰(zhàn)略自主權(quán)問(wèn)題，或者供應(yīng)商的身份敏感，則合同可以適當(dāng)限制“供應(yīng)商進(jìn)一步向第三方（如歐盟以外的第三方）轉(zhuǎn)讓或獨(dú)家許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)”的可能性。比如，規(guī)定供應(yīng)商通知轉(zhuǎn)讓或獨(dú)家許可意向的義務(wù)；明確公共購(gòu)買者的否決權(quán)；建立控制權(quán)變更機(jī)制等。

采購(gòu)的交付物類型及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配

公共購(gòu)買者可以采購(gòu)幾種不同類型的交付物，但交付物的類型會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分配產(chǎn)生影響。

——技術(shù)發(fā)明。技術(shù)發(fā)明受不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，如專利和實(shí)用新型等注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及商業(yè)秘密等未注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

當(dāng)招標(biāo)的可交付成果可能產(chǎn)生一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明時(shí)，采購(gòu)各方需考慮將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)（以及保護(hù)、捍衛(wèi)和追求對(duì)發(fā)明的利用）交給公共購(gòu)買者更好，還是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)（以及可能的保護(hù)、訴訟和利用）留給供應(yīng)商更好。

歐盟委員會(huì)認(rèn)為，答案取決于公共利益和安全利益的考量，以及公共購(gòu)買者對(duì)自身的定位（是打算僅僅成為未來(lái)技術(shù)的用戶還是打算通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議在市場(chǎng)上積極進(jìn)行開發(fā)）。在多數(shù)情況下，供應(yīng)商比公共購(gòu)買者更有條件將公共采購(gòu)產(chǎn)生的發(fā)明商業(yè)化，確保對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的適當(dāng)保護(hù)，并在法庭上捍衛(wèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

此外，如果將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)留給供應(yīng)商，還應(yīng)在合同中適當(dāng)考慮以下內(nèi)容：明確區(qū)分已注冊(cè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如專利和實(shí)用新型）和未注冊(cè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如商業(yè)秘密）；要求供應(yīng)商在發(fā)明發(fā)生時(shí)通知公共購(gòu)買者；明確已注冊(cè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管轄區(qū)；確保公共行政部門所披露新產(chǎn)品或服務(wù)的信息與供應(yīng)商的利益相一致；明確信息保密（技術(shù)機(jī)密、商業(yè)秘密），尤其是在提出專利申請(qǐng)之前；明確公共行政部門是否有權(quán)在未來(lái)對(duì)發(fā)明進(jìn)行改進(jìn)，以及在何種條件下可以改進(jìn)；對(duì)于其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，對(duì)公共行政部門的許可應(yīng)足夠廣泛，以涵蓋公共行政部門當(dāng)前和未來(lái)的需求，如修改發(fā)明的權(quán)利、授權(quán)其他公共行政部門使用發(fā)明的權(quán)利以及獲得技術(shù)信息的權(quán)利。

——軟件。當(dāng)招標(biāo)的可交付物是專門為訂約當(dāng)局開發(fā)的軟件（假設(shè)市場(chǎng)上還沒(méi)有這種軟件）時(shí)，應(yīng)審查訂約當(dāng)局是否需要該軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，還是只需要許可證。雖然歐盟在關(guān)于計(jì)算機(jī)程序法律保護(hù)的指令中給予了合法用戶一些最低限度的權(quán)利，且公共購(gòu)買者可以從中受益，但在大多數(shù)情況下，這些權(quán)利不足以滿足需求。

由于開放數(shù)據(jù)指令不適用于軟件，這意味著雖然歐盟成員國(guó)擁有軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但沒(méi)有義務(wù)將其作為開放源代碼提供。然而，開放數(shù)據(jù)指令允許歐盟成員國(guó)將軟件納入其國(guó)家實(shí)施立法的范圍。

歐盟委員會(huì)認(rèn)為，當(dāng)有下述理由時(shí)，則可要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)：一是軟件成為開放源碼，以供所有人使用（包括源碼）。此時(shí)，有必要讓供應(yīng)商將新開發(fā)軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給訂約當(dāng)局，或者將知識(shí)產(chǎn)權(quán)留給供應(yīng)商，但要求其將軟件許可為開放源碼。值得注意的是，后者將剝奪供應(yīng)商從許可中獲得收入的可能性。二是出于安全原因或其他原因，有必要不對(duì)其他潛在用戶公開該軟件，而是對(duì)其保密。此時(shí)，有必要讓訂約當(dāng)局獲得該軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，或者通過(guò)合同要求供應(yīng)商對(duì)軟件保密，但后者可能更難執(zhí)行。

在多數(shù)情況下，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)留給軟件開發(fā)商可能更有意義。一方面，從邏輯上講，投標(biāo)人的財(cái)務(wù)報(bào)價(jià)通常對(duì)訂約當(dāng)局更有利。另一方面，如果供應(yīng)商隨后能夠?qū)④浖S可給其他客戶，則供應(yīng)商很可能將繼續(xù)改進(jìn)軟件并向訂約當(dāng)局提供更新和升級(jí)服務(wù)，訂約當(dāng)局將因此受益。

如果公共購(gòu)買者將軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)留給供應(yīng)商，則應(yīng)在合同中明確以下問(wèn)題：一是許可證需要列出訂約當(dāng)局使用軟件的權(quán)利，包括為內(nèi)部分發(fā)、存檔、備份、測(cè)試等制作必要的副本；可未來(lái)調(diào)整軟件，或?qū)⒄{(diào)整和維護(hù)外包給第三方；獲得所有技術(shù)文件和源代碼；向分包商提供軟件，以滿足其為訂約當(dāng)局執(zhí)行任務(wù)的需要；視情況而定，訂約當(dāng)局向某些其他公共機(jī)構(gòu)提供軟件的權(quán)利。二是許可證不應(yīng)允許將軟件用于商業(yè)目的，也無(wú)權(quán)將軟件提供給授權(quán)用戶以外的用戶。同時(shí)，應(yīng)禁止公共行政部門在開放源碼許可下提供軟件。三是合同必須提到許可證的期限（如版權(quán)保護(hù)的整個(gè)期限）和地理范圍。四是建立保底機(jī)制，確保訂約當(dāng)局在開發(fā)項(xiàng)目結(jié)束時(shí)能夠完全獨(dú)立于開發(fā)商，由內(nèi)部實(shí)施項(xiàng)目或可以與其他供應(yīng)商合作，以避免供應(yīng)商鎖定。這可能涉及接收有關(guān)軟件的所有技術(shù)文檔、內(nèi)部員工培訓(xùn)等。五是除了許可證之外，還應(yīng)考慮與供應(yīng)商簽訂維護(hù)合同，以及從供應(yīng)商的軟件改進(jìn)中獲益的權(quán)利。六是合同應(yīng)明確規(guī)定在最后交付物中使用已有軟件，以便明確訂約當(dāng)局對(duì)這種已有軟件要素（可能屬于供應(yīng)商或第三方）的使用權(quán)。

——數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)庫(kù)。當(dāng)招標(biāo)的成果是數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，公共機(jī)構(gòu)應(yīng)特別注意如何處理招標(biāo)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。在許多情況下，數(shù)據(jù)集已經(jīng)可以通過(guò)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)提供者或數(shù)據(jù)發(fā)布者獲得。在這種情況下，通常是與數(shù)據(jù)提供商簽訂許可協(xié)議。

當(dāng)市場(chǎng)上沒(méi)有這樣的數(shù)據(jù)時(shí)，合同的交付物將是需要收集的數(shù)據(jù)或需要?jiǎng)?chuàng)建的新數(shù)據(jù)庫(kù)。此時(shí)，歐盟委員會(huì)認(rèn)為，只要合理，就應(yīng)將數(shù)據(jù)集的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)留給供應(yīng)商，但應(yīng)謹(jǐn)慎決定數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)。鑒于數(shù)據(jù)被視為多用途信息，任何公共購(gòu)買者都必須認(rèn)真考慮是否將數(shù)據(jù)開放。

如果公共購(gòu)買者決定將知識(shí)產(chǎn)權(quán)留給供應(yīng)商，應(yīng)注意以下四點(diǎn)：一是在某些情況下，可能會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)商形成某種數(shù)據(jù)集的壟斷權(quán)。二是在某些情況下，數(shù)據(jù)通過(guò)放置在公共空間或公共基礎(chǔ)設(shè)施（如街道、鐵路等）上的傳感器收集，或只有在行政部門許可的基礎(chǔ)上才能收集（如公私伙伴關(guān)系、公共事業(yè)或公用事業(yè)部門的特許權(quán)）。在這些情況下，最好確保數(shù)據(jù)作為開放數(shù)據(jù)提供。三是有些數(shù)據(jù)可能被視為公共利益。在這種情況下，即使訂約當(dāng)局需要支付更高的價(jià)格，才能獲得對(duì)數(shù)據(jù)的完全控制權(quán)，則也是有必要的。四是標(biāo)的不是數(shù)據(jù)而是新設(shè)備或新服務(wù)，但數(shù)據(jù)是因新設(shè)備或新服務(wù)而產(chǎn)生的。此時(shí)，數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)與許可的問(wèn)題同樣需認(rèn)真考慮。

——研究和文件。當(dāng)招標(biāo)的可交付成果是一項(xiàng)旨在用于未來(lái)政策、倡議、計(jì)劃的研究，或評(píng)估現(xiàn)有政策、計(jì)劃的效果時(shí)，適用于此類研究的典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)將是版權(quán)。將版權(quán)留給供應(yīng)商，意味著該供應(yīng)商將有權(quán)決定何時(shí)、如何、在什么條件下出版該研究。

因此，在這些情況下，歐盟委員會(huì)一般不建議將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)留給供應(yīng)商。一是出于透明度和問(wèn)責(zé)制的目的，應(yīng)給予公共購(gòu)買者發(fā)布文件并允許其重復(fù)使用的自由。二是供應(yīng)商為大學(xué)、咨詢公司、律師事務(wù)所或研究中心。這些類型的供應(yīng)商通常是作為研究的作者被提及，有時(shí)并不具備組織研究出版的條件，且通常不會(huì)指望從研究出版中獲得大量收入。三是文件具有一定程度的“一般性”。這意味著文件本身不包括詳細(xì)的新技術(shù)信息，而這些信息可能導(dǎo)致新產(chǎn)品或新服務(wù)的開發(fā)。例如，在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、法律或政策研究的合同中產(chǎn)生的文件。

雖然訂約當(dāng)局應(yīng)確保獲得該項(xiàng)研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但在不披露訂約當(dāng)局機(jī)密信息的前提下，合同不應(yīng)過(guò)分限制供應(yīng)商運(yùn)用在研究中獲得的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)或?qū)ｉT技能的可能性。對(duì)于技術(shù)性更強(qiáng)的合同任務(wù)產(chǎn)生的文件（如新技術(shù)項(xiàng)目可行性研究結(jié)果的報(bào)告），可能需要考慮版權(quán)甚至工業(yè)產(chǎn)權(quán)。

——設(shè)計(jì)、徽標(biāo)、商標(biāo)、宣傳材料。構(gòu)成設(shè)計(jì)、徽標(biāo)、商標(biāo)或宣傳材料（如音頻、視頻）的合同交付物，以及供應(yīng)商創(chuàng)造性工作的成果，也受版權(quán)保護(hù)。當(dāng)這些是招標(biāo)的可交付成果時(shí)，公共行政部門通常有權(quán)保留其知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)。

（節(jié)選自《歐盟創(chuàng)新采購(gòu)指南》，由本報(bào)記者張舒慧編譯）

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