探討“三控”在政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控中的綜合應(yīng)用（中）

【找準(zhǔn)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 織密織牢防控網(wǎng)】

探討“三控”在政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控中的綜合應(yīng)用（中）

■ 趙敬華 伏光磊

前文介紹了當(dāng)前政府采購(gòu)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)類型，以及現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)防控措施的效果評(píng)估，本文探討人控、技控、制度控在政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控中的綜合應(yīng)用。

人控在政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控中的應(yīng)用

——人員素質(zhì)與職業(yè)道德要求。人員素質(zhì)和職業(yè)道德是政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)。高素質(zhì)的采購(gòu)人員能夠更好地識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，作出正確的決策。同時(shí)，嚴(yán)格的職業(yè)道德要求可以有效防止腐敗和不正當(dāng)行為的發(fā)生。

在專業(yè)知識(shí)要求方面，應(yīng)全面掌握政府采購(gòu)法律法規(guī)，以便合理規(guī)劃、執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)；熟悉各類商品和服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)格、供應(yīng)情況和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；具備基本的財(cái)務(wù)管理知識(shí)，能夠進(jìn)行成本效益分析、預(yù)算控制和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；熟悉合同相關(guān)法律知識(shí)，能夠準(zhǔn)確理解和制定合同條款。

在職業(yè)道德要求方面，應(yīng)保持公正無私，不得因個(gè)人關(guān)系、利益沖突或其他非公因素影響采購(gòu)決策；嚴(yán)禁接受供應(yīng)商任何形式的禮品、禮金、消費(fèi)卡等可能影響公正開展采購(gòu)活動(dòng)的物品；對(duì)采購(gòu)過程中知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和個(gè)人隱私等敏感信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)授權(quán)不得泄露給任何第三方；堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信原則，確保采購(gòu)活動(dòng)的真實(shí)性和合法性，不得有虛假陳述、欺詐行為等違法違規(guī)行為。

——人員培訓(xùn)與能力提升策略。為提高采購(gòu)人員的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的培訓(xùn)。通過定期舉辦培訓(xùn)班、邀請(qǐng)專家授課等方式，幫助采購(gòu)人員了解最新的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和技術(shù)發(fā)展，提高其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估能力。

在職業(yè)能力要求方面，應(yīng)提高溝通協(xié)調(diào)能力，以便能夠有效地與供應(yīng)商、評(píng)審專家和其他利益相關(guān)方進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，確保采購(gòu)過程的順利進(jìn)行；具備敏銳的市場(chǎng)洞察力和分析判斷能力，能夠準(zhǔn)確評(píng)估供應(yīng)商的資質(zhì)和投標(biāo)報(bào)價(jià)的合理性；具備風(fēng)險(xiǎn)控制能力，能夠識(shí)別和評(píng)估采購(gòu)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和控制。同時(shí)，隨著市場(chǎng)和法律環(huán)境的變化，采購(gòu)人員應(yīng)具備持續(xù)學(xué)習(xí)和自我更新的能力，不斷提升自身的專業(yè)水平和業(yè)務(wù)技能。

此外，可鼓勵(lì)和支持評(píng)審專家參加職業(yè)資格認(rèn)證考試，如注冊(cè)會(huì)計(jì)師、精算師、金融分析師等，以提高個(gè)人職業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和專業(yè)認(rèn)可度。

——人員監(jiān)督與責(zé)任追究機(jī)制。建立健全人員監(jiān)督和責(zé)任追究機(jī)制，是確保采購(gòu)人員行為規(guī)范的關(guān)鍵。

監(jiān)督機(jī)制的構(gòu)建，主要包括對(duì)采購(gòu)人、代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、評(píng)審專家的監(jiān)督。

在招標(biāo)程序方面，監(jiān)督采購(gòu)人是否按照規(guī)定的程序進(jìn)行招標(biāo)，包括但不限于招標(biāo)公告的發(fā)布、投標(biāo)文件的接收、開標(biāo)過程、評(píng)標(biāo)過程等。在合同履行方面，監(jiān)督采購(gòu)人是否按照合同約定履行職責(zé)，包括但不限于合同款項(xiàng)的支付、交貨期限的履行等。在信息披露方面，監(jiān)督采購(gòu)人是否按照規(guī)定披露政府采購(gòu)信息，包括但不限于招標(biāo)公告、中標(biāo)公告、合同信息等。

對(duì)代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，關(guān)鍵在于建立一套全面、高效的監(jiān)督體系，以確保其在政府采購(gòu)活動(dòng)中的合規(guī)性和公正性。一是對(duì)代理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保其具備從事政府采購(gòu)代理業(yè)務(wù)的合法資格和專業(yè)能力，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書以及專業(yè)人員的資格證明。二是對(duì)代理機(jī)構(gòu)與采購(gòu)人簽訂的代理合同進(jìn)行審查，確保合同內(nèi)容合法、公平，符合政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定，特別是要明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及違約責(zé)任的承擔(dān)方式。三是對(duì)代理機(jī)構(gòu)組織的招標(biāo)投標(biāo)過程進(jìn)行全程監(jiān)督，包括但不限于招標(biāo)公告的發(fā)布、投標(biāo)文件的接收等，確保整個(gè)過程的公開、公平和公正。四是對(duì)代理機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，確保其收費(fèi)合理、透明，沒有違規(guī)收費(fèi)或挪用公款的行為，同時(shí)也要檢查其是否存在財(cái)務(wù)造假等違法行為。

對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)督，關(guān)鍵在于確保其在政府采購(gòu)活動(dòng)中的合法性和誠(chéng)信度。比如，對(duì)供應(yīng)商資格進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保其具備參與政府采購(gòu)活動(dòng)的合法資格，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書等。對(duì)供應(yīng)商中標(biāo)后的合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保其按照合同約定履行義務(wù)，包括但不限于按時(shí)交付合格的產(chǎn)品或服務(wù)、支付相關(guān)費(fèi)用等。此外，還應(yīng)建立健全供應(yīng)商信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)其在政府采購(gòu)活動(dòng)中的表現(xiàn)進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。對(duì)于信用記錄良好的供應(yīng)商，給予優(yōu)先考慮；對(duì)于信用記錄不良的供應(yīng)商，則采取限制措施。

對(duì)評(píng)審專家的監(jiān)督，關(guān)鍵在于確保其在評(píng)審過程中的獨(dú)立性、公正性和專業(yè)性。一是制定明確的評(píng)審專家選聘標(biāo)準(zhǔn)，確保其具有豐富的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要求其無利益沖突，能夠公正地參與評(píng)審工作。二是定期對(duì)評(píng)審專家進(jìn)行培訓(xùn)，確保其了解并遵守政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定。通過考核評(píng)估其專業(yè)能力和評(píng)審表現(xiàn)，對(duì)于不符合要求的評(píng)審專家及時(shí)進(jìn)行調(diào)整或替換。三是建立評(píng)審專家檔案，記錄其基本信息、參與評(píng)審的項(xiàng)目歷史及培訓(xùn)考核情況等，以便對(duì)其進(jìn)行全面評(píng)估和管理。四是加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。在評(píng)審過程中，安排專人對(duì)評(píng)審專家的工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，確保其按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審，防止出現(xiàn)違法違規(guī)行為。五是建立評(píng)價(jià)反饋機(jī)制。鼓勵(lì)參與評(píng)審的各方對(duì)評(píng)審專家的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并收集反饋信息。對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的評(píng)審專家，給予表彰；對(duì)表現(xiàn)不佳的評(píng)審專家，進(jìn)行改進(jìn)指導(dǎo)或調(diào)整。

責(zé)任追究機(jī)制的構(gòu)建，主要包括責(zé)任界定、責(zé)任追究、追究措施等。

對(duì)于責(zé)任界定，應(yīng)明確采購(gòu)人員的職責(zé)范圍，包括采購(gòu)計(jì)劃、合同簽訂、驗(yàn)收付款等各環(huán)節(jié)的職責(zé)和權(quán)限；界定違規(guī)行為的種類和后果，即明確哪些行為屬于違規(guī)行為，以及相應(yīng)的責(zé)任追究措施。

對(duì)于責(zé)任追究，一是啟動(dòng)責(zé)任追究程序。當(dāng)發(fā)現(xiàn)采購(gòu)人員存在違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)責(zé)任追究程序，將負(fù)面影響降至最低。二是收集證據(jù)。對(duì)涉嫌違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)，確保追究責(zé)任的準(zhǔn)確性和公正性。三是作出處理決定。根據(jù)調(diào)查結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，作出相應(yīng)的處理決定，如警告、罰款、撤職等。

對(duì)于追究措施，一是紀(jì)律處分。對(duì)違反紀(jì)律的采購(gòu)人員給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，如警告、記過、降級(jí)等。二是經(jīng)濟(jì)處罰。對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)利益的違規(guī)行為給予經(jīng)濟(jì)處罰，如罰款、沒收違法所得等。三是刑事責(zé)任。對(duì)于涉嫌犯罪的行為，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

技控在政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控中的應(yīng)用

——技術(shù)工具在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控中的作用。技術(shù)工具在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控中發(fā)揮著重要作用，極大地提高了政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控的效率和準(zhǔn)確性。

技術(shù)工具在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的應(yīng)用，主要體現(xiàn)在以下三方面：一是數(shù)據(jù)挖掘與分析。通過大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)歷史采購(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘和分析，可以識(shí)別出潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如供應(yīng)商的信用記錄、是否延遲交貨等。二是預(yù)警系統(tǒng)。利用人工智能技術(shù)建立預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)采購(gòu)活動(dòng)中的異常情況，如價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)中斷等，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。三是供應(yīng)鏈映射。通過供應(yīng)鏈管理軟件對(duì)供應(yīng)商的上下游關(guān)系進(jìn)行可視化展示，從而識(shí)別供應(yīng)鏈中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

技術(shù)工具在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的作用，主要體現(xiàn)在以下三方面：一是定量分析。采用統(tǒng)計(jì)模型和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，如概率影響分析和故障樹分析。二是模擬與預(yù)測(cè)。利用計(jì)算機(jī)模擬技術(shù)對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)情景進(jìn)行模擬，預(yù)測(cè)其可能造成的損失程度，為制定應(yīng)對(duì)策略提供依據(jù)。例如，使用蒙特卡洛模擬，可以評(píng)估市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)對(duì)采購(gòu)成本的影響，從而為定價(jià)策略提供支持。三是專家系統(tǒng)。結(jié)合專家系統(tǒng)和人工智能技術(shù)，集成行業(yè)專家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估。

技術(shù)工具在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中的作用，主要體現(xiàn)在以下三方面：一是實(shí)時(shí)監(jiān)控。通過物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對(duì)關(guān)鍵供應(yīng)商和物流節(jié)點(diǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)獲取生產(chǎn)和運(yùn)輸狀態(tài)信息。二是自動(dòng)化報(bào)告。自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的變化趨勢(shì)和應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況。三是持續(xù)改進(jìn)。利用技術(shù)工具收集反饋信息，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控策略和流程。

——技術(shù)創(chuàng)新對(duì)政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控的影響。一方面，新技術(shù)的出現(xiàn)為政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控提供了更有效的工具和方法；另一方面，技術(shù)創(chuàng)新也帶來了新的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)等。因此，需要加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的監(jiān)管和引導(dǎo)，確保其在促進(jìn)政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控的同時(shí)，不會(huì)帶來新的風(fēng)險(xiǎn)和問題。

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方面，可通過大數(shù)據(jù)分析和人工智能技術(shù)，協(xié)助處理和分析大量的歷史交易數(shù)據(jù)、市場(chǎng)信息和供應(yīng)商信息，有利于快速識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如供應(yīng)商的財(cái)務(wù)穩(wěn)定性、信用記錄和交付能力等。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面，可通過統(tǒng)計(jì)模型和模擬軟件，幫助評(píng)估不同風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度和發(fā)生概率。通過模擬不同的市場(chǎng)條件和供應(yīng)鏈場(chǎng)景，評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)采購(gòu)成本和項(xiàng)目交付的影響。

在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方面，可通過智能物聯(lián)網(wǎng)AIoT（物聯(lián)網(wǎng)IoT融合人工智能AI）技術(shù)的應(yīng)用，對(duì)關(guān)鍵供應(yīng)商和物流節(jié)點(diǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，從而實(shí)時(shí)掌握供應(yīng)鏈的狀態(tài)。例如，通過定位跟蹤系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控貨物的位置，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的物流風(fēng)險(xiǎn)。

制度控在政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控中的應(yīng)用

目前，我國(guó)已經(jīng)建立了相對(duì)完善的政府采購(gòu)法律法規(guī)體系，為采購(gòu)活動(dòng)提供明確的指導(dǎo)和規(guī)范。但筆者認(rèn)為，還需要在內(nèi)部控制制度、外部監(jiān)管機(jī)制方面進(jìn)一步完善，以適應(yīng)新的市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)發(fā)展。

——完善內(nèi)部控制制度。一是明確內(nèi)部控制目標(biāo)。制定清晰的內(nèi)部控制目標(biāo)，且與政府采購(gòu)法律法規(guī)相一致，包括但不限于確保采購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和公正性。

二是制定內(nèi)部控制政策和流程。根據(jù)法律法規(guī)和實(shí)際操作需求，設(shè)計(jì)合理的采購(gòu)流程，并制定詳細(xì)的操作手冊(cè)，明確每個(gè)環(huán)節(jié)的職責(zé)、權(quán)限和操作規(guī)范等。

三是建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。定期進(jìn)行采購(gòu)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和預(yù)案。

四是強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督。設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門或指定專人負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)工作，定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。建立監(jiān)督機(jī)制，包括對(duì)采購(gòu)過程的實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后審查，確保采購(gòu)活動(dòng)的透明度和公正性。

五是加強(qiáng)人員培訓(xùn)和意識(shí)提升。對(duì)采購(gòu)人員進(jìn)行內(nèi)部控制制度的培訓(xùn)，確保其了解和掌握相關(guān)的法律法規(guī)、操作流程。同時(shí)，提高采購(gòu)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，使其在日常工作中能夠自覺遵守內(nèi)部控制制度。

六是持續(xù)改進(jìn)和更新。定期評(píng)估內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果，根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況和外部環(huán)境的變化，對(duì)制度進(jìn)行必要的修訂和完善。跟蹤最新的法規(guī)變化和技術(shù)發(fā)展，及時(shí)調(diào)整內(nèi)部控制策略和措施。

——建設(shè)外部監(jiān)管機(jī)制。一是建立風(fēng)險(xiǎn)防控的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。不同監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)各自職責(zé)范圍，對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，如財(cái)政部門對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審查，審計(jì)部門對(duì)資金使用情況進(jìn)行審計(jì)。通過信息共享和協(xié)作機(jī)制，提高監(jiān)督效果，形成風(fēng)險(xiǎn)防控的聯(lián)合機(jī)制。

二是暢通投訴舉報(bào)渠道。設(shè)立專門的投訴舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)社會(huì)公眾和供應(yīng)商參與監(jiān)督。及時(shí)對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行調(diào)查處理，對(duì)查實(shí)的違法違規(guī)行為依法予以懲處。

三是加強(qiáng)國(guó)際合作與交流。在全球化背景下，加強(qiáng)與其他國(guó)家和國(guó)際組織在政府采購(gòu)領(lǐng)域的合作與交流，從而借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和最佳實(shí)踐。同時(shí)，積極參與國(guó)際采購(gòu)規(guī)則的制定。

四是強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。鼓勵(lì)媒體和社會(huì)組織對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，通過公開報(bào)道和輿論監(jiān)督提升政府采購(gòu)的透明度。此外，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，加強(qiáng)與公眾的互動(dòng)，收集社會(huì)公眾的意見和建議。

（作者單位：江蘇省徐州市政府采購(gòu)協(xié)會(huì)）

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