歐盟《外國補(bǔ)貼條例》提出新的公共采購審查機(jī)制

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歐盟《外國補(bǔ)貼條例》提出新的公共采購審查機(jī)制

11月28日，歐盟理事會正式通過《關(guān)于扭曲歐盟內(nèi)部市場的外國補(bǔ)貼條例》（REGULATION OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL on foreign subsidies distorting the internal market，以下簡稱《外國補(bǔ)貼條例》）。其中提出了新的公共采購審查機(jī)制，即對于在歐盟公共采購程序中接受外國補(bǔ)貼的投標(biāo)人有事先申報的要求。

如果出現(xiàn)下列情況，應(yīng)視為投標(biāo)人在公共采購程序中接受了財務(wù)資助，則需對其財務(wù)資助情況予以申報：根據(jù)歐盟規(guī)定的公共采購項目、采購框架協(xié)議、動態(tài)采購系統(tǒng)下的具體采購，扣除增值稅后的預(yù)估總值達(dá)到或超過2.5億歐元；同時，參與投標(biāo)的經(jīng)營者（包括其無商業(yè)自主權(quán)的子公司、控股公司，以及在適用情況下的主要分包商和供應(yīng)商）在申報或更新申報前的3個財政年度中，累計獲得外國財務(wù)資助達(dá)到或超過400萬歐元。

此外，如果采購實體將公共采購分為若干標(biāo)段，則出現(xiàn)下列情況時，投標(biāo)人也應(yīng)就其財務(wù)資助情況進(jìn)行申報：扣除增值稅后的公共采購價值預(yù)計超過2.5億歐元；投標(biāo)人參與投標(biāo)的標(biāo)段總價值達(dá)到或超過1.25億歐元；參與投標(biāo)的經(jīng)營者（包括其無商業(yè)自主權(quán)的子公司、控股公司，以及在適用情況下的主要分包商和供應(yīng)商）在申報或更新申報前的3個財政年度中，累計獲得外國財務(wù)資助達(dá)到或超過400萬歐元。

這里需要注意的是，外國補(bǔ)貼與財務(wù)資助為兩個概念?！锻鈬a(bǔ)貼條例》條款中的外國補(bǔ)貼是指同時滿足以下條件的行為：一是第三國政府直接或間接提供財務(wù)資助；二是獲取利益；三是僅限于單個或多個經(jīng)營者或公司。

若出現(xiàn)上述情況，投標(biāo)人在參與投標(biāo)前，須向采購實體告知其財務(wù)資助情況。其中，申報只需提交一次，并與投標(biāo)書一起提交；在由多個階段組成的公共采購程序中，申報應(yīng)提交兩次，第一次與參與投標(biāo)申請一起提交，第二次作為更新申報與投標(biāo)書或最終投標(biāo)書一起提交。前述多個階段組成的公共采購程序是指，符合《第2014/24/EU號法令》和《第2014/25/EU號法令》規(guī)定的限制性程序、帶談判的競爭程序、不事先公布的談判程序、競爭性對話或創(chuàng)新伙伴關(guān)系等。投標(biāo)人的申報一經(jīng)提交，將由采購實體轉(zhuǎn)交給歐盟委員會。

歐盟委員會的審查程序分為初步審查和深入審查。歐盟委員會應(yīng)當(dāng)在不遲于收到申報后20個工作日內(nèi)進(jìn)行初步審查。在有充分理由的情況下，歐盟委員會可以將這一時限延長10個工作日。歐盟委員會應(yīng)當(dāng)在初步審查法定期限內(nèi)決定是否啟動深入審查，并及時通知相關(guān)方。如果歐盟委員會在沒有通過決定的情況下結(jié)束了初步審查，并收到新的信息使其懷疑投標(biāo)人所提交的申報不完整，可以按照規(guī)定要求投標(biāo)人提供補(bǔ)充信息，再根據(jù)新信息重新進(jìn)行初步審查。歐盟委員會可以在不遲于收到申報后110個工作日內(nèi)作出結(jié)束深入審查的決定。在有正當(dāng)理由的特殊情況下，經(jīng)與采購實體協(xié)商，該期限可延長一次，即20個工作日。

若歐盟委員會在深入審查后發(fā)現(xiàn)，投標(biāo)人從外國補(bǔ)貼中獲利，并且作出了違背有效消除歐盟內(nèi)部市場扭曲的承諾，則其應(yīng)當(dāng)依照《外國補(bǔ)貼條例》第九條第三款作出附帶承諾。如果投標(biāo)人不作承諾，或歐盟委員會認(rèn)為其承諾不適當(dāng)或者不足以消除市場扭曲，則歐盟委員會應(yīng)當(dāng)作出禁止將合同授予該投標(biāo)人的決定。根據(jù)這一決定，采購實體應(yīng)拒絕該投標(biāo)。若歐盟委員會在深入審查后發(fā)現(xiàn)，投標(biāo)人未從扭曲歐盟內(nèi)部市場的外國補(bǔ)貼中受益，應(yīng)當(dāng)依照《外國補(bǔ)貼條例》第九條第四款作出決定，即無反對意見決定。

在初步審查和深入審查期間，除了合同的授予，在公開采購程序中的所有步驟均可繼續(xù)進(jìn)行。如果啟動了深入審查，在歐盟委員會作出決定或者在規(guī)定的深入審查期限屆滿前，不得將合同授予被審查的投標(biāo)人。如果歐盟委員會在合理期限內(nèi)沒有作出決定，則可以將合同授予任何投標(biāo)人，包括提交申報的投標(biāo)人。

關(guān)于公共采購程序中存在財務(wù)資助情況的處罰。首先，歐盟委員會可以按照《外國補(bǔ)貼條例》第十五條的規(guī)定處以罰款和定期款項罰則。其次，如果有關(guān)投標(biāo)人在規(guī)定的申報、承諾，或其后續(xù)相關(guān)補(bǔ)充材料中故意或過失提供不正確或誤導(dǎo)性的信息，歐盟委員會可以決定對其處以不超過其上一財政年度總營業(yè)額1%的罰款。最后，如果有關(guān)投標(biāo)人故意或過失在公共采購程序中未按照規(guī)定進(jìn)行申報，歐盟委員會可以決定對其處以不超過其上一財政年度總營業(yè)額10%的罰款。

需要格外注意的是，《外國補(bǔ)貼條例》提出，歐盟委員會有權(quán)根據(jù)所有可獲得的信息，自行審查任何經(jīng)濟(jì)部門中屬于《外國補(bǔ)貼條例》范圍內(nèi)的任何外國補(bǔ)貼。為確保有效控制，在超過一定門檻的大規(guī)模集中（兼并與收購）和公共采購程序的具體案例中，歐盟委員會有權(quán)基于投標(biāo)人事先向其提交的申報，對外國補(bǔ)貼行為進(jìn)行審查。此外，在不影響歐盟委員會依職權(quán)啟動程序的情況下，歐盟委員會如果懷疑某投標(biāo)人可能在投標(biāo)前3年內(nèi)受益于外國財務(wù)資助而參加公共采購程序，則可以在授標(biāo)前的任何時間，要求該投標(biāo)人告知《外國補(bǔ)貼條例》第二十七條第一款所涵蓋的任何公共采購程序中第三國提供的外國財務(wù)資助。

據(jù)悉，《外國補(bǔ)貼條例》將在歐盟官方公報上發(fā)布，并于發(fā)布之日起第20日生效，在生效6個月后實施。

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關(guān)于第三國政府直接或間接提供財務(wù)資助的判斷?！锻鈬a(bǔ)貼條例》明確，財政資助可通過公共或私人實體提供。公共實體是否提供財政資助，應(yīng)根據(jù)具體情況確定，并適當(dāng)考慮相關(guān)實體的特征、實體所在國的法律和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，包括政府在經(jīng)濟(jì)中的作用等因素。如果私人實體的行為可歸因于第三國，也可通過該實體提供財政資助。

關(guān)于獲取利益的判斷。上述財政資助應(yīng)使在歐盟內(nèi)部市場從事經(jīng)濟(jì)活動的企業(yè)受益，使從事非經(jīng)濟(jì)活動的實體受益的財政資助不屬于外國補(bǔ)貼。這種利益應(yīng)根據(jù)比較基準(zhǔn)來確定，例如，私人投資者的投資實踐、市場上可獲得的融資利率、可比較的稅收待遇、給定商品或服務(wù)的適當(dāng)報酬。如果沒有直接可比較的基準(zhǔn)，可以根據(jù)普遍接受的評估方法調(diào)整現(xiàn)有的基準(zhǔn)或建立替代基準(zhǔn)。

關(guān)于僅限于單個或多個經(jīng)營者或公司的判斷。上述利益應(yīng)授予單個企業(yè)或行業(yè)，或多個企業(yè)或行業(yè)。利益可以通過法律或事實來確定。

（編譯／張舒慧）

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